Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

TITLUL V
OPERATIUNI TRANSFRONTALIERE
Art. 1 (1) Depozitarul Central poate stabili relatii de colaborare si legaturi electronice cu entitati similare din statele membre sau
nemembre, precum si cu institutii financiare internationale, inclusiv pentru, dar fara a se limita la, asigurarea transferului
instrumentelor financiare, decontarea transfrontaliera a tranzactiilor, etc.
(2) Orice entitate de tipul celor mentionate la alin. (1) care solicita acces la o alta entitate similara acesteia, trebuie sa respecte
reglementarile legale imperative, fiscale si regulile proprii aferente celei care urmeaza sa acorde accesul cat priveste operatiunile
derulate prin intermediul accesului astfel stabilit.
(3) In cazul in care, pentru stabilirea legaturilor electronice entitatile mentionate la alin (1) sunt de acord sa utilizeze solutii de acces
particularizate care necesita dezvoltari tehnice suplimentare, acestea vor emite proceduri tehnice ce vor cuprinde conditiile de
desfasurare a operatiunilor transfrontaliere.
(4) In cazul in care entitatile mentionate la alin (1) agreaza utilizarea unor solutii de acces standardizate, conditiile de desfasurare a
operatiunilor transfrontaliere vor fi cele prevazute in regulile proprii ale acestora.
Art. 2 (1) Acordarea accesului entitatilor mentionate la art. 1 alin. (1), in calitate de membri la sistemul Depozitarului Central se va
efectua pe baze nediscriminatorii, in conformitate cu care criteriile de acces si preturile practicate vor respecta principiul
transparentei.
(2) Admiterea entitatilor mentionate la art. 1 alin. (1) se va efectua in conformitate cu prevederile Capitolului 4 - “Admiterea altor
depozitari si a institutiilor financiare internationale in calitate de membri la sistemul Depozitarului Central” din cadrul Titlului I.
Art. 3 Acordarea accesului Depozitarului Central la sistemele entitatilor mentionate la art. 1 alin. (1), in scopul stabilirii de legaturi
electronice, se va efectua prin incheierea unor contracte/acorduri in conformitate cu regulile proprii ale respectivelor entitati.
Art. 4 (1) Contractele/acordurile privind stabilirea de legaturi electronice cu entitatile mentionate la art. 1 alin. (1). se vor incheia dupa
evaluarea de catre Depozitarul Central a riscurilor potentiale rezultate din respectivele legaturi.
(2) Depozitarul Central va solicita CNVM, in prealabil, acordul de principiu in vederea incheierii de contracte/acorduri privind
stabilirea de legaturi electronice cu entitatile mentionate la art. 1 alin. (1).
(3) Dupa incheierea contractelor/acordurilor cu entitatile mentionate la art. 1 alin. (1), Depozitarul Central va informa CNVM, BNR si
Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru, participantii compensatori si investitorii cu privire la relatiile de
colaborare incheiate.
Art. 5 (1) Depozitarul Central, in derularea contractelor incheiate pentru stabilirea unor legaturi electronice de tipul celor mentionate
la art. 1 alin. (1), isi va indeplini obligatiile atat fata de entitatile mentionate la art 1 alin. (1), cat si fata de participantii la sistem ai
acestora care folosesc respectiva legatura electronica, in conformitate cu prevederile Regulamentului CNVM nr. 13/2005, ale
prezentului Cod si ale contractului/acordului incheiat intre Depozitarul Central si respectiva entitate cu care a stabilit o legatura
electronica.
(2) Conectarea Depozitarului Central la sistemul unei alte entitati de tipul celor mentionate la art. 1 alin. (1) nu il va exonera de
raspunderea de a-si indeplini la timp obligatiile, in conformitate cu prevederile Regulamentului CNVM nr. 13/2005 si ale prezentului
Cod, fata de propriii Participanti la sistemul de compensare-decontare si registru.
Art. 6 (1) Potentialele surse de risc operational, de credit si de lichiditate la care sunt supuse cele doua entitati, parti ale contractului
prin care se stabileste o legatura electronica, vor fi monitorizate permanent si vor fi luate masurile necesare pentru minimizarea
acestora.
Art. 7 In contractul/acordul incheiat intre Depozitarul Central si o entitate de tipul celor mentionate la art. 1 alin. (1) va fi mentionata
legea nationala care guverneaza contractul/acordul incheiat in vederea desfasurarii operatiunilor de compensare-decontare
transfrontaliera.
Art. 8 (1) Pentru transmiterea instructiunilor de initiere a operatiunilor transfrontaliere, pot fi utilizate urmatoarele mijloace de
comunicaţie: suport hartie, interfata on-line, reteaua SWIFT sau alte mijloace agreate de parti.
(2) Depozitarul Central isi rezerva dreptul de a refuza sa actioneze in baza acelor instructiuni care fie sunt ilizibile sau contradictorii,
fie contin erori evidente.
Art. 9 (1) Intervalele de timp in care va fi permisa trasmiterea de catre Participanti a instructiunilor de initiere a operatiunilor
transfrontaliere vor fi stabilite de Depozitarul Central in colaborare cu fiecare entitate cu care s-a stabilit o legatura electronica, in
functie de tipul operatiunii si de orarul de decontare. Programul in care este permisa transmiterea catre Depozitarul Central a
instructiunilor referite anterior va fi adus la cunostinta, in prealabil, Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru
prin mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central.
(2) Instructiunile aferente efectuarii operatiunilor transfrontaliere vor contine cel putin urmatoarele informatii:
a) tipul operatiunii transfrontaliere (Free of Payment - FoP/Delivery versus Payment - DvP);
b) data efectuarii operatiunii transfrontaliere (data decontarii);