Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

More documents

Recommendations

Info

3. efectuarea, la data decontarii, a transferului de fonduri banesti in conformitate cu Raportul de decontare bancara pe baza bruta confirmat de acesta in termenele si modalitatile stabilite de prezentul Cod, in situatia in care ambii Participanti la sistemul de compensare-decontare si registru care deconteaza tranzactia respectiva au conturile de decontare deschise la participantul compensator respectiv. (2) Suspendarea va fi comunicata de indata BNR. (3) Depozitarul Central poate da publicitatii numele respectivului participant compensator. (4) Depozitarul Central poate decide excluderea respectivului participant compensator din sistemul administrat de Depozitarul Central. Art. 150 Depozitarul Central nu este tinut raspunzator pentru nici o pretentie, pierdere, dauna sau cheltuieli de orice natura provocate direct sau indirect in situatia nedecontarii tranzactiilor cu decontare pe baza bruta si/sau a desfiintarii retroactive a acestora prin aplicarea rezolutiunii de plin drept.
TITLUL III DECONTAREA TRANZACTIILOR EFECTUATE IN AFARA SISTEMELOR DE TRANZACTIONARE Art. 1 (1) Tranzactiile incheiate in afara sistemelor de tranzactionare efectuate conform reglementarilor <strong>CNVM</strong> si inregistrate in sistemul de compensare-decontare si registru administrat de Depozitarul Central se deconteaza pe baza bruta in conformitate cu prevederile prezentului Cod. (2) Decontarea tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare se realizeaza pe toata durata de functionare a sistemului ReGIS in care este permisa introducerea de instructiuni de decontare pe baza bruta de catre Depozitarul Central, in conformitate cu contractul incheiat intre Depozitarul Central si Banca Nationala a Romaniei. Art. 2 (1) Transmiterea instructiunilor de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare se realizeaza in conformitate cu prevederile contractului de participare incheiat intre Depozitarul Central si Participantul la sistemul de compensaredecontare si registru. (2) Instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare trebuie sa fie conforme cu reglementarile incidente emise de autoritatile competente, fiind exclusiv raspunderea Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru cu privire la respectarea acestora. (3) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru transmit Depozitarului Central, pe baza principiului dublei notificari, instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare prin mijloacele de comunicare notificate de Depozitarul Central. (4) In situatia in care mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central este prin fax, instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare vor respecta formatul prevazut in Anexa III.1. (5) Transmiterea instructiunilor de transfer se va efectua cu maxim trei zile lucratoare inainte de data decontarii, dar nu mai tarziu de ora 10:00 a acestei date. (6) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator are obligatia si raspunderea exclusiva de a se asigura ca instrumentele financiare obiect al tranzactiei efectuate in afara sistemelor de tranzactionare sunt disponibile in cont pe tot parcursul zilei de decontare. (7) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru cumparator are obligatia si raspunderea exclusiva de a nu vinde in sistemele de tranzactionare sau in afara acestora instrumentele financiare cumparate prin tranzactii efectuate in afara sistemelor de tranzactionare, inainte de decontarea tranzactiilor de cumparare respective. (8) La data decontarii, Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si raspunderea exclusiva sa nu transfere din conturi cantitatea de instrumente financiare necesara efectuarii decontarii tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare. Art. 3 Etapele aferente procesarii si decontarii instructiunilor de transfer transmise la Depozitarul Central sunt: a) validarea instructiunilor de transfer receptionate; b) operatiunea de matching a instructiunilor de transfer; c) verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare in contul Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator; d) inregistrarea in sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare; e) initierea decontarii tranzactiilor; f) transmiterea notificarilor de confirmare a efectuarii decontarii finale sau de desfiintare retroactiva a instructiunilor de transfer nedecontate. Art. 4 (1) Procesul de validare reprezinta verificarea de catre Depozitarul Central a continutului fiecarei instructiuni receptionate. (2) Instructiunile care contin erori, alte vicii de completare sau lipsa de mandat a semnatarului nu vor fi luate in considerare de catre Depozitarul Central. Art. 5 Operatiunea de matching reprezinta procesul prin care sunt identificate instructiunile de transfer care formeaza o tranzactie si prin care o instructiune transmisa de un Participant la sistemul de compensare-decontare si registru este comparata cu cea transmisa de contrapartea acestuia pentru a asigura faptul ca termenii tranzactiei sunt identici in ambele instructiuni. Art. 6 (1) Depozitarului Central inregistreaza in sistemul de compensare-decontare tranzactii efectuate in afara sistemelor de tranzactionare la data decontarii acestora. (2) La inregistrarea in sistem a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare, Depozitarul Central aloca fiecareia un numar de referinta unic. (3) Momentul la care instructiunile de transfer se considera introduse in sistemul Depozitarului Central si sunt valabile/irevocabile si opozabile tertilor, producand efecte juridice intre Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru, este cel la care se inregistreaza tranzactia in sistemul Depozitarului Central si se emite Raportul de decontare pe baza bruta care include tranzactia respectiva. (4) Incepand cu momentul precizat la alin. (3), instructiunile de transfer aflate in sistem nu pot fi revocate de catre un Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru sau de catre un tert, fiind protejate conform prevederilor Legii nr. 253/2004 privind caracterul definitiv al decontarii in sistemele de plati si in sistemele de decontare a operatiunilor cu instrumente financiare si ale Legii 297/2004, chiar si in cazul deschiderii unei proceduri de insolventa asupra unui Participant la sistemul de compensare-decontare si registru sau a unui participant compensator.
Page 1 and 2:
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOB
Page 3 and 4:
fac obiectul unui litigiu în cadru
Page 5 and 6:
15 zile de la data retragerii autor
Page 7 and 8:
DECIZIA NR. 179 / 04.02.2008 În co
Page 9 and 10:
DECIZIA NR. 183 / 05.02.2008 În co
Page 11 and 12: Art. 4. Direcţia Emitenţi din cad
Page 13 and 14: Art. 1. C.N.V.M. ia act de CIM nr.4
Page 15 and 16: f) subscrierea de instrumente finan
Page 17 and 18: Email: Contact: Home State: Authori
Page 19 and 20: FINANCIAL INSTRUMENTS Investment se
Page 21 and 22: ANEXĂ Codul S.C. Depozitarul Centr
Page 23 and 24: 36. Sistemul de tranzactionare repr
Page 25 and 26: Art. 6 Pentru intermediarii de natu
Page 27 and 28: (2) Documentele justificative vor f
Page 29 and 30: Sectiunea 5 Incetarea calitatii de
Page 31 and 32: (4) Emiterea deciziei de atestare a
Page 33 and 34: CAPITOLUL 3 ADMITEREA BANCII NATION
Page 35 and 36: (3) Dupa momentul precizat la alin.
Page 37 and 38: (3) Depozitarul Central, conducerea
Page 39 and 40: a) Participantii la sistemul de com
Page 41 and 42: Sectiunea 2 Regimul schemei de gara
Page 43 and 44: (6) In cazul in care exista tranzac
Page 45 and 46: (11) Prin exceptie de la prevederil
Page 47 and 48: Art. 50 Limita de tranzactionare se
Page 49 and 50: (5) In cazul in care din analiza ef
Page 51 and 52: (2) In vederea calcularii expunerii
Page 53 and 54: (3) In cazul in care acesta nu indi
Page 55 and 56: (6) Tranzactia initiala de vanzare
Page 57 and 58: (2) In cazul in care exista tranzac
Page 59 and 60: Art. 133 Orice alte eventuale compe
Page 61: (2) Prin exceptie de la alin. (1),
Page 65 and 66: TITLUL IV Sectiunea 1 ADMINISTRAREA
Page 67 and 68: Art. 12 (1) Transferul instrumentel
Page 69 and 70: c) identificarea instrumentelor fin
Page 71 and 72: (5) Orice instructiune primita de D
Page 73 and 74: (13) In cazul emitentilor pentru ca
Page 75 and 76: (3) Ulterior înregistrării fuziun
Page 77 and 78: Sectiunea 10 Ridicarea sechestrului
Page 79 and 80: Sectiunea 5 Transferul de actiuni c
Page 81 and 82: e) Lista cu asociaţii sau actionar
Page 83 and 84: Art. 73 (1) Inscrierea unei garanti
Page 85 and 86: Art. 89 Eliberarea extrasului de co
Page 87 and 88: TITLUL VII TARIFE SI COMISIOANE Art
Page 89 and 90: TITLUL VIII CAPITOLUL 1 Sectiunea 1
Page 91 and 92: § 3 Sanctiuni patrimoniale Art. 12
Page 93 and 94: specialitate ale Depozitarului Cent
Page 95 and 96: Art. 45 (1) Introducerea unei cerer
Page 97 and 98: Controalele efectuate de catre pers
Page 99 and 100: ANEXA I.1 CERERE DE ADMITERE/MENTIN
Page 101 and 102: ACTIONARI: NUME SI PRENUME NR. ACTI
Page 103 and 104: FORMULAR CU DATE PERSONALE 3 ANEXA
Page 105 and 106: ANEXA I.3 Denumire societate: Nr. i
Page 107 and 108: ADRESA DE CORESPONDENTA (Se complet
Page 109 and 110: ANEXA II.1. DEPOZITARUL CENTRAL RAP
Page 111 and 112: ANEXA II.3 PARTICIPANTUL COMPENSATO
Page 113 and 114:
ANEXA II.5 Data: Ora: PARTICIPANTUL
Page 115 and 116:
ANEXA II.7 AGENT CUSTODE __________
Page 117 and 118:
ANEXA II.9 SOLICITARE MAJORARE LIMI
Page 119 and 120:
DEPOZITARUL CENTRAL ANEXA II.11 CAL
Page 121 and 122:
ANEXA II.13 INSTRUCTIUNE aferenta i
Page 123 and 124:
ANEXA IV.1 INSTRUCTIUNE DE TRANSFER
Page 125 and 126:
Anexa VI.1 CERERE DE MODIFICARE A D
Page 127 and 128:
Anexa VI.3 CERERE DE INREGISTRARE /
Page 129 and 130:
Anexa VI.5 FORMULAR Cerere de trans
Page 131 and 132:
Anexa VI.7 FORMULAR Cerere intelege
Page 133 and 134:
Anexa VI.9 STRUCTURA FISIERULUI CAM
Page 135 and 136:
Anexa VI.11 NOTIFICARE pentru radie
Page 137 and 138:
Anexa VI.13 CONFIRMARE privind radi
Page 139 and 140:
Art. 4. Direcţia Autorizare din ca
Page 141 and 142:
Direcţia Generală Supraveghere em
Page 143 and 144:
în temeiul art.3 alin.(1) şi (2)
Page 145 and 146:
Internaţionale, Secretariatul Gene
Page 147 and 148:
având în vedere notificările efe
show all

Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

Create successful ePaper yourself

Delete template?

Save as template?