Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

c) identificarea instrumentelor financiare;
d) cantitatea de instrumente financiare;
e) identificarea contrapartii;
f) alte informatii relevante.
(3) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia sa cunoasca limitarile si obligatiile specifice fiecarei
piete, relevante in legatura cu operatiunile transfrontaliere efectuate prin intermediul Depozitarului Central, luand la cunostinta
regulile acestora care nu sunt incluse in prezentul Cod.
(4) Depozitarul Central nu este responsabil de eventualele daune sau penalizari la care Participantii la sistemul de compensaredecontare
si registru se expun prin nerespectarea regulilor mentionate la alin.(3).
(5) In cazul in care Depozitarul Central va plati daune sau penalizari datorate culpei unui Participant, atunci acesta din urma are
obligatia sa despagubeasca Depozitarul Central, integral cu valoarea daunelor sau a penalizarilor datorate de Depozitar, inclusiv
cheltuielile aferente unor astfel de plati.
Art. 10 Depozitarul Central va adapta orarul decontarilor operatiunilor transfrontaliere la programul de functionare al sistemului
TARGET, orar care va fi comunicat in prealabil Participantilor prin mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central.
Art. 11 (1) Decontarea tranzactiilor transfrontaliere in cadrul altor sisteme, prin intermediul entitatilor mentionate la art. 1, alin (1), se
va derula respectand regulile de decontare ale entitatilor implicate in circuitul de decontare.
(2) Depozitarul Central nu evalueaza natura tranzactiilor transfrontaliere, Participantii la sistemul de compensare-decontare si
registru avand responsabilitatea sa asigure, pentru fiecare caz in parte, indeplinirea obligatiilor care le revin privind corectitudinea si
caracterul complet al informatiilor transmise, precum si incadrarea in intervalele de decontare.
Art. 12 Depozitarul Central va actiona in baza instructiunilor transmise de catre Participantii la sistemul de compensare-decontare si
registru, in urmatoarele conditii:
(1) Depozitarul Central nu are obligatia de a descoperi, si nu va fi responsabil de erorile facute de un participant in instructiunile
transmise (inclusiv discrepantele intre numele si numerele conturilor) iar Depozitarul Central poate executa o instructiune care are ca
referinta numai numarul de cont, chiar daca este mentionat si numele contului respectiv.
(2) Participantul va fi singurul raspunzator legal pentru orice eroare in compunerea si transmiterea unei instructiuni catre Depozitarul
Central.
(3) Participantul se obliga sa deconteze orice instructiune transmisa in numele lui catre Depozitarul Central, cu respectarea
prevederilor prezentului Cod.
(4) Depozitarul Central nu raspunde pentru pagubele rezultate in urma instructiunilor receptionate care contin erori, omisiuni, sau
rezultand din frauda, respectiv duplicarea oricarei instructiuni.
(5) Depozitarul Central isi rezerva dreptul de a decide suspendarea transmiterii unei instructiuni, daca exista dubii cu privire la
continutul acesteia, autoritatea persoanei care a initiat aceasta instructiune, sau respectarea regulilor de decontare specifice pietei in
cauza, notificand participantul respectiv cu privire la aceasta decizie.
Art. 13 Participantii la sistemul de compensare, decontare si registru vor transmite, revoca sau modifica instructiuni doar in cadrul
intervalului de timp comunicat de Depozitarul Central, specific fiecarei piete si in zilele lucratoare in care respectivele piete financiare
functioneaza.
Art. 14 In decontarea operatiunilor transfrontaliere se poate aplica principiul livrare fara plata (FoP - Free of Payment) sau livrare
contra plata (DvP - Delivery versus Payment).
Art. 15 (1) Decontarea operatiunilor transfrontaliere, avand la baza principiul livrare fara plata (FoP) se va face, daca este cazul,
respectand principiul dublei notificari, prin debitarea sau creditarea contului de instrumente financiare al Participantului la sistemul de
compensare-decontare si registru dupa cum urmeaza:
a) creditarea contului de instrumente financiare al unui participant se va face dupa receptionarea de catre Depozitarul Central a
avizului de creditare, transmis de entitatea cu care este stabilita legatura electronica;
b) debitarea contului de instrumente financiare al unui participant, in cazul in care acestea sunt disponibile, se va face dupa
receptionarea de catre Depozitarul Central a avizului de debitare transmis de entitatea cu care este stabilita conexiunea
electronica, dupa blocarea prealabila a acestora.
(2) Toate instructiunile validate tehnic de catre Depozitarul Central care necesita dubla notificare parcurg procesul de matching.
(3) Transferurile mentionate la alin. (1) se efectueaza fara schimbarea proprietatii.
Art. 16 (1) Decontarea operatiunilor transfrontaliere, avand la baza principiul livrare contra plata (DvP) se va face prin debitarea sau
creditarea contului de instrumente financiare al unui participant, dupa confirmarea prealabila a efectuarii transferului de fonduri.
(2) Transferului de fonduri in valuta, aferent procesului de decontare DvP a operatiunilor transfrontaliere, i se aplica regulile institutiei
prin care acesta se deruleaza.
Art. 17 (1) În situaţia în care Participantul nu deţine suficiente resurse in contul de numerar pentru decontarea operatiunilor
transfrontaliere la momentul transmiterii catre Depozitarul Central a unei instructiuni de cumparare de instrumente financiare, acesta
nu va procesa instructiunea, calificand-o ca fiind neacoperita.