Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

TITLUL IV
Sectiunea 1
ADMINISTRAREA SI CUSTODIA DETINERILOR DE INSTRUMENTE FINANCIARE DIN CONTURILE
PARTICIPANTILOR LA SISTEMUL DE COMPENSARE-DECONTARE SI REGISTRU
Conturile participantilor
§ 1 Organizarea datelor din conturile participantilor
Art. 1 (1) Instrumentele financiare detinute de Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru precum si de clientii acestora
vor fi inregistrate in conturi electronice, in sistemul Depozitarului Central.
(2) Depozitarul Central poate mentine urmatoarele sisteme de conturi:
- conturi individuale de instrumente financiare deschise in numele detinatorilor legali de instrumente financiare;
- conturi globale de instrumente financiare deschise de catre Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru in care
sunt inregistrate instrumentele financiare detinute de clientii al caror mandatar este participantul respectiv.
(3) In aplicarea prevederilor alin. (2), Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru al Depozitarului Central le este
interzis să deschidă un cont individual pentru un client ale carui detineri sunt evidentiate in contul global al respectivului participant.
(4) In aplicarea prevederilor alin. (2), Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru al Depozitarului Central le este
interzis să includă în contul global detinerile unui client care are deschis un cont individual la acelasi Participant.
(5) Un Participant poate deschide un singur cont individual pentru un client.
(6) Participantii care utilizeaza conturi globale au obligatia si raspunderea exclusiva de a mentine evidenta informatiilor referitoare la
clientii proprii si detinerile acestora evidentiate in conturile globale si de a le furniza autoritatilor abilitate prin lege sa solicite astfel de
informatii.
(7) Orice raportari si informatii referitoare la detinerile unei persoane, furnizate de Depozitarul Central detinatorilor, emitentilor si
autoritatilor abilitate prin lege sa solicite astfel de informatii, vor lua in considerare numai detinerile evidentiate in conturile
individuale.
(8) Dreptul de proprietate asupra instrumentelor financiare, pentru participantii la sistemul de compensare-decontare si registru si clientii
acestora, se dobandeste prin inscrierea instrumentelor financiare in:
a) conturile deschise de Participanti in nume propriu;
b) conturile individuale deschise de Participanti in numele clientilor;
c) subconturile clientilor care fac parte din contul global al Participantului, deschise in evidentele acestuia, sub rezerva existentei
instrumentelor financiare in contul global.
(9) Instrumentele financiare, precum si orice alte drepturi aferente acestora, evidentiate pe numele clientilor in conturile unui intermediar,
nu vor fi considerate drept active sau pasive ale respectivului intermediar.
(10) In cazul instrumentelor financiare pentru care Depozitarul Central nu este desemnat depozitar al emitentului, evidentiate in conturi
globale, inregistrarea garantiilor si a oricaror alte sarcini sau restrictii asupra instrumentelor financiare, se efectueaza de catre Participantul
in al carui cont global sunt inregistrate respectivele instrumente financiare, in conformitate cu principiile stabilite la art. 10 din Legea nr.
253/2004 privind caracterul definitiv al decontarii in sistemele de plati si in sistemele de decontare a operatiunilor cu instrumente
financiare.
(11) In cazul instrumentelor financiare evidentiate in conturi globale, inregistrarea operatiunilor aferente imprumutului direct de instrumente
financiare in cazul in care acestea sunt evidenţiate în acelaşi cont global, se efectueaza de catre Participantul in al carui cont global sunt
inregistrate respectivele instrumente financiare.
(12) Mentinerea corecta si completa a evidentelor la nivel de client ale carui detineri sunt evidentiate intr-un cont global, referitoare la
inregistrarea garantiilor si a oricaror alte sarcini sau restrictii asupra instrumentelor financiare, precum si inregistrarea operatiunilor aferente
imprumutului direct de instrumente financiare in cazul in care acestea sunt evidenţiate în acelaşi cont global, este obligatia si raspunderea
integrala si exclusiva a Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru.
Art. 2 (1) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru pot înregistra în conturile individuale de instrumente financiare,
deschise in numele clientilor, numai instrumente financiare pentru care se utilizeaza mecanismul cu prevalidare conform Sectiunii 3 -
“Prevalidarea instrumentelor financiare” a capitolului 1 din Titlul II al prezentului Cod.
(2) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si raspunderea exclusiva de a efectua zilnic reconcilierea
detinerilor de instrumente financiare inregistrate in conturile clientilor pe care le gestioneaza, prin verificarea concordantei dintre
inregistrarile mentinute in sistemul propriu si cele din conturile individuale si globale deschise de acestia in sistemul Depozitarului Central.
Art. 3 (1) Conturile globale de instrumente financiare pot fi deschise de catre Participantii la sistemul de compensare, decontare si registru
care au acest drept potrivit contractului incheiat cu Depozitarul Central. Fiecare participant la sistemul de compensare-decontare si
registru al Depozitarului Central va putea deschide un singur cont global.
(2) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si raspunderea exclusiva de a mentine subconturi de
instrumente financiare pentru clientii ai caror mandatari sunt si de a inregistra zilnic in aceste subconturi, detinerile inscrise in contul
global al Participantului.
(3) Mentinerea corecta si completa a evidentelor la nivel de client ale carui detineri sunt evidentiate intr-un cont global este obligatia
si raspunderea integrala si exclusiva a Participantului la sistemul de compensare-decontare si registru.
(4) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru are obligatia si raspunderea exclusiva de a efectua zilnic reconcilierea
detinerilor de instrumente financiare inregistrate in contul global pe care il gestioneaza, prin verificarea concordantei intre inregistrarile din
subconturile clientilor mentinute in evidentele proprii si inregistrarile din contul global deschis in sistemul Depozitarului Central.