Activitatea COMISIEI în perioada 01.02.2008-0 - CNVM

f) subscrierea de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente financiare în baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fără un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacţionare;
2. servicii conexe:
a) păstrarea în siguranţă şi administrarea instrumentelor financiare în contul clienţilor, inclusiv custodia şi servicii în legătură cu
acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garanţiilor;
b) acordarea de credite sau împrumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia efectuarea unei tranzacţii cu unul sau mai
multe instrumente financiare, în cazul în care firma care acordă creditul sau împrumutul este implicată în tranzacţie;
c) consultanţă acordată entităţilor cu privire la structura capitalului, strategia industrială şi aspectele conexe acesteia, precum şi
consultanţă şi servicii privind fuziunile şi achiziţiile unor entităţi;
d) servicii de schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate;
e) cercetare pentru investiţii şi analiză financiară sau alte forme de recomandare generală referitoare la tranzacţiile cu instrumente
financiare;
f) servicii în legătură cu subscrierea în baza unui angajament ferm;
g) serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile conexe de tipul celor prevăzute la pct.1 şi 2 lit. a) – f) legate de activul
suport al următoarelor instrumente derivate, în cazul în care acestea sunt în legătură cu prevederile privind serviciile de investiţii
şi conexe:
g1) opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri
care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi decontate în fonduri băneşti la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz
de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere);
g2) opţiuni, contracte futures, swap-uri şi alte contracte derivate în legătură cu mărfuri şi care pot fi decontate fizic, cu condiţia să
fie tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi/sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare;
g3) opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri, care pot fi
decontate fizic, neincluse în categoria celor de la lit. g2) şi neavând scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente
financiare derivate, ţinându-se seama, printre altele, dacă sunt compensate şi decontate prin intermediul unor case de
compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor în marjă în mod regulat;
g4) opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi orice alte contracte derivate în legătură cu variabile
climatice, navlu, aprobări pentru emisii de substanţe sau rate ale inflaţiei ori alţi indicatori economici oficiali, care trebuie
decontate în fonduri băneşti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz de neplată sau de alt
incident care conduce la reziliere), precum şi orice alte contracte derivate în legătură cu active, drepturi, obligaţii, indici sau
indicatori, neincluse în prezenta definiţie, care prezintă caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ţinându-se seama,
printre altele, dacă sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare şi sunt
compensate şi decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri în marjă în mod
regulat.
Art. 3. Prestarea serviciului de „administrare a unui sistem alternativ de tranzacţionare” se va efectua numai ulterior aprobării de
către C.N.V.M. a constituirii sistemului alternativ de tranzacţionare pe care societatea intenţionează să îl administreze şi a regulilor
de funcţionare ale acestuia.
Art. 4. Prestarea serviciului de „schimb valutar în legătură cu activităţile de servicii de investiţii prestate” se va efectua cu
respectarea prevederilor Regulamentului B.N.R. nr.4/2005 privind regimul valutar şi a normelor elaborate în aplicarea acestuia, cu
modificările şi completările ulterioare.
Art. 5. Societatea de servicii de investiţii financiare NOVA INVEST S.A. are obligaţia de a transmite la C.N.V.M. copia certificatului
de înregistrare menţiuni, în termen de maximum 5 zile de la data înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului a modificării intervenite
în modul de organizare şi funcţionare ca urmare a modificării obiectului de activitate, precizată la art.1, dar nu mai târziu de 90 de
zile de la data autorizaţiei emise de către C.N.V.M.
Art. 6. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării ei către societatea de servicii de investiţii financiare NOVA INVEST S.A.
Art. 7. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Secretariatul General şi Directorul General
Executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentei decizii.
DIRECTOR GENERAL,
Radu TOIA
DECIZIE NR. 202 / 07.02.2008
În baza prevederilor art.2, art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(1) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată
şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi
completările ulterioare,
având în vedere prevederile art.38 şi art.39 din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare şi ale art.53,
art.54 şi art.55 din Regulamentul nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare,
conform Hotărârilor Parlamentului României nr.19/18.10.2004, nr.37/27.06.2005, nr.69/12.09.2007 şi nr.71/03.10.2007,
în şedinţa din data de 05.02.2008 Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual:
DECIZIE
Art. 1. Societăţile de servicii de investiţii financiare care intenţionează să presteze servicii şi activităţi de investiţii, precum şi servicii
conexe pe teritoriul unui alt stat membru vor transmite la C.N.V.M. următoarele:
a) pentru prestarea de servicii şi activităţi de investiţii, precum şi servicii conexe, în temeiul liberei circulaţii a serviciilor,
documentele şi informaţiile prevăzute de art.39 din Legea nr.297/2004 cu modificările şi completările ulterioare şi de art.54 din