Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

More documents

Recommendations

Info

Decizie de autorizare agent pentru servicii de investiţii financiare emisă de Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare Nr. şi data deciziei Denumire societate Poziţia Nume şi prenume Nr. Reg. C.N.V.M. Calitate Societatea de Servicii de Investiţii agent pentru servicii 215/08.02.08 - Codor Cosmina PFR02ASIF/121833 Financiare Broker S.A. Cluj-Napoca de investiţii financiare DECIZIE NR. 216 / 08.02.2008 În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(1) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007, în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(6) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art.56 din Regulamentul nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere notificarea transmisă C.N.V.M. de către Financial Services Authority - Marea Britanie şi înregistrată la C.N.V.M. cu nr.50249/17.12.2007, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual: DECIZIE Art. 1. Se radiază din Registrul C.N.V.M. nr.PJM01FISMGBR0286 reprezentând înregistrarea firmei de investiţii SDB STRATEGIC PLANNERS LIMITED în calitate de intermediar care prestează servicii de investiţii financiare în România. Art. 2. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Direcţia Integrare Europeană şi Relaţii Internaţionale, Secretariatul General, Directorul General Executiv şi Direcţia Tehnologia Informaţiei vor lua măsuri pentru ducerea la îndeplinire a prezentei decizii. DIRECTOR GENERAL, Radu TOIA DECIZIE NR. 217 / 08.02.2008 În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(1) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007, în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(6) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art.56 din Regulamentul nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere notificarea transmisă C.N.V.M. de către Financial Services Authority - Marea Britanie şi înregistrată la C.N.V.M. cu nr.431/07.01.2008, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual: DECIZIE Art. 1. Se radiază din Registrul C.N.V.M. nr.PJM01FISMGBR0306 reprezentând înregistrarea firmei de investiţii WHITEFOORD LTD în calitate de intermediar care prestează servicii de investiţii financiare în România. Art. 2. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Direcţia Integrare Europeană şi Relaţii Internaţionale, Secretariatul General, Directorul General Executiv şi Direcţia Tehnologia Informaţiei vor lua măsuri pentru ducerea la îndeplinire a prezentei decizii. DIRECTOR GENERAL, Radu TOIA Decizie de autorizare agenţi pentru servicii de investiţii financiare emisă de Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare Nr. şi data deciziei Denumire societate Poziţia Nume şi prenume Nr. Reg. C.N.V.M. Calitate 1. Kovesdy Gabriela Viorica PFR02ASIF/321834 2. Tudose Mariana PFR02ASIF/391835 218/08.02.08 SSIF Estinvest S.A. Focşani 3. Epure Alexandru Ciprian PFR02ASIF/391836 4. Stamate Cristian PFR02ASIF/171837 5. Petică Ştefan Eugen PFR02ASIF/171838 6. Nicolae Elena PFR02ASIF/391839 7. Dună Dan Victor PFR02ASIF/401840 agenţi pentru servicii de investiţii financiare ATESTAT NR. 62 / 01.02.2008 În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007,
în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, în baza art.7 alin.(1) pct.6 din OUG nr.99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată şi modificată prin Legea nr.227/2007, în conformitate cu prevederile art.56 din Regulamentul nr.32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, având în vedere solicitarea Financial Services Authority - Marea Britanie, înregistrată la C.N.V.M. cu nr.49929/14.12.2007, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual: ATESTAT Art. 1. Se modifică art.2 al Atestatului C.N.V.M. nr.66/22.02.2007, astfel: „Art. 2. SMBC CAPITAL MARKETS LTD va putea presta pe teritoriul României, în baza liberei circulaţii a serviciilor, serviciile şi activităţile de investiţii prevăzute în obiectul de activitate autorizat de Financial Services Authority - Marea Britanie, corespunzător art.7 alin.(1) pct.6 lit. A - a), b), c), e), f), g) şi lit. B - b), c), d), e), f), g) din OUG nr.99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată şi modificată prin Legea nr.227/2007.” Art. 2. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Direcţia Integrare Europeană şi Relaţii Internaţionale, Secretariatul General, Directorul General Executiv şi Direcţia Tehnologia Informaţiei vor lua măsuri pentru ducerea la îndeplinire a prezentului atestat. DIRECTOR GENERAL, Radu TOIA ATESTAT NR. 63 / 01.02.2008 În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007, în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art.5 alin.(1) pct.1 lit. f) din Regulamentul nr.5/2006 privind Registrul public al C.N.V.M., având în vedere notificările efectuate în baza art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, transmise de către Banque de France - Franţa, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual: ATESTAT Art. 1. Se atestă înscrierea în Registrul C.N.V.M. a următoarelor instituţii de credit autorizate de Banque de France - Franţa care vor putea presta pe teritoriul României, în baza liberei circulaţii a serviciilor, serviciile şi activităţile de investiţii notificate de autoritatea competentă din ţara de origine, după cum urmează: DENUMIRE INSTITUŢIE DE CREDIT NR. ÎNREGISTRARE ÎN REGISTRUL C.N.V.M. ADRESA ACTIVITĂŢI CONFORM OUG NR. 99/2006 Paris,19 rue des Capucines Compagnie de Financement Foncier PJM01INCMFRA0081 art.18 alin.(1) lit. g) pct.1-5 75001 Societe Generale Asset Management 170, place Henri Regnault - art.18 alin.(1) lit. g) pct.1-5, lit. h), PJM01INCMFRA0082 Banque (SGAM Banque) 92043 Paris la Defense, Cedex lit. i), lit. k) Paris, 29, avenue de Messine - Rothschild et Compagnie Banque PJM01INCMFRA0083 art.18 alin.(1) lit. g) pct.5 75008 Art. 2. Direcţia Autorizare din cadrul Direcţiei Generale Autorizare Reglementare, Direcţia Integrare Europeană şi Relaţii Internaţionale, Secretariatul General, Directorul General Executiv şi Direcţia Tehnologia Informaţiei vor lua măsuri pentru ducerea la îndeplinire a prezentului atestat. DIRECTOR GENERAL, Radu TOIA ATESTAT NR. 64 / 01.02.2008 În baza prevederilor art.7 alin.(1) şi (4) şi art.9 alin.(3) din Statutul C.N.V.M. adoptat prin OUG nr.25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr.514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, conform Deciziei C.N.V.M. nr.2055/26.10.2007, în temeiul art.3 alin.(1) şi (2) şi ale art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art.5 alin.(1) pct.1 lit. f) din Regulamentul nr.5/2006 privind Registrul public al C.N.V.M., având în vedere notificările efectuate în baza art.41 alin.(1) din Legea nr.297/2004, cu modificările şi completările ulterioare, transmise de către Financial Market Authority Austria, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât emiterea următorului act individual: ATESTAT Art. 1. Se atestă înscrierea în Registrul C.N.V.M. a următoarelor instituţii de credit autorizate de Financial Market Authority - Austria care vor putea presta pe teritoriul României, în baza liberei circulaţii a serviciilor, serviciile şi activităţile de investiţii notificate de autoritatea competentă din ţara de origine, după cum urmează:
Page 1 and 2:
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOB
Page 3 and 4:
fac obiectul unui litigiu în cadru
Page 5 and 6:
15 zile de la data retragerii autor
Page 7 and 8:
DECIZIA NR. 179 / 04.02.2008 În co
Page 9 and 10:
DECIZIA NR. 183 / 05.02.2008 În co
Page 11 and 12:
Art. 4. Direcţia Emitenţi din cad
Page 13 and 14:
Art. 1. C.N.V.M. ia act de CIM nr.4
Page 15 and 16:
f) subscrierea de instrumente finan
Page 17 and 18:
Email: Contact: Home State: Authori
Page 19 and 20:
FINANCIAL INSTRUMENTS Investment se
Page 21 and 22:
ANEXĂ Codul S.C. Depozitarul Centr
Page 23 and 24:
36. Sistemul de tranzactionare repr
Page 25 and 26:
Art. 6 Pentru intermediarii de natu
Page 27 and 28:
(2) Documentele justificative vor f
Page 29 and 30:
Sectiunea 5 Incetarea calitatii de
Page 31 and 32:
(4) Emiterea deciziei de atestare a
Page 33 and 34:
CAPITOLUL 3 ADMITEREA BANCII NATION
Page 35 and 36:
(3) Dupa momentul precizat la alin.
Page 37 and 38:
(3) Depozitarul Central, conducerea
Page 39 and 40:
a) Participantii la sistemul de com
Page 41 and 42:
Sectiunea 2 Regimul schemei de gara
Page 43 and 44:
(6) In cazul in care exista tranzac
Page 45 and 46:
(11) Prin exceptie de la prevederil
Page 47 and 48:
Art. 50 Limita de tranzactionare se
Page 49 and 50:
(5) In cazul in care din analiza ef
Page 51 and 52:
(2) In vederea calcularii expunerii
Page 53 and 54:
(3) In cazul in care acesta nu indi
Page 55 and 56:
(6) Tranzactia initiala de vanzare
Page 57 and 58:
(2) In cazul in care exista tranzac
Page 59 and 60:
Art. 133 Orice alte eventuale compe
Page 61 and 62:
(2) Prin exceptie de la alin. (1),
Page 63 and 64:
TITLUL III DECONTAREA TRANZACTIILOR
Page 65 and 66:
TITLUL IV Sectiunea 1 ADMINISTRAREA
Page 67 and 68:
Art. 12 (1) Transferul instrumentel
Page 69 and 70:
c) identificarea instrumentelor fin
Page 71 and 72:
(5) Orice instructiune primita de D
Page 73 and 74:
(13) In cazul emitentilor pentru ca
Page 75 and 76:
(3) Ulterior înregistrării fuziun
Page 77 and 78:
Sectiunea 10 Ridicarea sechestrului
Page 79 and 80:
Sectiunea 5 Transferul de actiuni c
Page 81 and 82:
e) Lista cu asociaţii sau actionar
Page 83 and 84:
Art. 73 (1) Inscrierea unei garanti
Page 85 and 86:
Art. 89 Eliberarea extrasului de co
Page 87 and 88:
TITLUL VII TARIFE SI COMISIOANE Art
Page 89 and 90:
TITLUL VIII CAPITOLUL 1 Sectiunea 1
Page 91 and 92: § 3 Sanctiuni patrimoniale Art. 12
Page 93 and 94: specialitate ale Depozitarului Cent
Page 95 and 96: Art. 45 (1) Introducerea unei cerer
Page 97 and 98: Controalele efectuate de catre pers
Page 99 and 100: ANEXA I.1 CERERE DE ADMITERE/MENTIN
Page 101 and 102: ACTIONARI: NUME SI PRENUME NR. ACTI
Page 103 and 104: FORMULAR CU DATE PERSONALE 3 ANEXA
Page 105 and 106: ANEXA I.3 Denumire societate: Nr. i
Page 107 and 108: ADRESA DE CORESPONDENTA (Se complet
Page 109 and 110: ANEXA II.1. DEPOZITARUL CENTRAL RAP
Page 111 and 112: ANEXA II.3 PARTICIPANTUL COMPENSATO
Page 113 and 114: ANEXA II.5 Data: Ora: PARTICIPANTUL
Page 115 and 116: ANEXA II.7 AGENT CUSTODE __________
Page 117 and 118: ANEXA II.9 SOLICITARE MAJORARE LIMI
Page 119 and 120: DEPOZITARUL CENTRAL ANEXA II.11 CAL
Page 121 and 122: ANEXA II.13 INSTRUCTIUNE aferenta i
Page 123 and 124: ANEXA IV.1 INSTRUCTIUNE DE TRANSFER
Page 125 and 126: Anexa VI.1 CERERE DE MODIFICARE A D
Page 127 and 128: Anexa VI.3 CERERE DE INREGISTRARE /
Page 129 and 130: Anexa VI.5 FORMULAR Cerere de trans
Page 131 and 132: Anexa VI.7 FORMULAR Cerere intelege
Page 133 and 134: Anexa VI.9 STRUCTURA FISIERULUI CAM
Page 135 and 136: Anexa VI.11 NOTIFICARE pentru radie
Page 137 and 138: Anexa VI.13 CONFIRMARE privind radi
Page 139 and 140: Art. 4. Direcţia Autorizare din ca
Page 141: Direcţia Generală Supraveghere em
Page 145 and 146: Internaţionale, Secretariatul Gene
Page 147 and 148: având în vedere notificările efe
show all

Activitatea COMISIEI Ã®n perioada 01.02.2008-0 - CNVM

You also want an ePaper? Increase the reach of your titles

Delete template?

Save as template?