Tillsyn och registrering - Finansinspektionen

FINANSINSPEKTIONENFörslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om anmälningspliktavseende viss finansiell verksamhetNuvarande lydelseFöreslagen lydelse1 kap.1 § 27I denna lag avses med1. valutaväxling: yrkesmässig handelmed utländska sedlar och mynt samtresecheckar utställda i utländsk valuta,2. annan finansiell verksamhet:yrkesmässig verksamhet somhuvudsakligen består i att utföra eneller flera av de verksamheter somanges i 7 kap. 1 § andra stycket 2, 3och 5–12 lagen (2004:297) om bankochfinansieringsrörelse, och3. finansiellt institut: fysisk ellerjuridisk person som ägnar sig åtvalutaväxling eller annan finansiellverksamhet.I denna lag avses med1. valutaväxling: yrkesmässig handelmed utländska sedlar och mynt samtresecheckar utställda i utländsk valuta,2. annan finansiell verksamhet:yrkesmässig verksamhet somhuvudsakligen består i att utföra eneller flera av de verksamheter somanges i 7 kap. 1 § andra stycket 2, 3och 5–12 lagen (2004:297) om bankochfinansieringsrörelse och som intekräver tillstånd som kreditinstitut ellerkonsumentkreditföretag, och3. finansiellt institut: fysisk ellerjuridisk person som ägnar sig åtvalutaväxling eller annan finansiellverksamhet.9 § 28Finansinspektionen skall när enanmälan enligt 2 § första stycket eller 3§ tredje stycket kommer in, ochdärutöver minst en gång per år,kontrollera att villkoret i 3 § förstastycket är uppfyllt.Finansinspektionen ska när enanmälan enligt 2 § första stycket eller 3§ tredje stycket kommer in kontrolleraatt villkoret i 3 § första stycket äruppfyllt.Om kravet i 3 § första stycket inte är uppfyllt får inspektionen, omverksamheten drivs av en fysisk person, förelägga denne att upphöra medverksamheten.Om verksamheten drivs av en juridisk person får inspektionen förelägga denneatt göra rättelse. Om rättelse inte görs får inspektionen förelägga personen attupphöra med verksamheten.Om det är en innehavare som avses i 3 § andra stycket som inte uppfyller kraveti 3 § första stycket, får inspektionen förelägga denne att avyttra så stor del avaktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat eller, ominnehavaren är en juridisk person, att byta ut den i dess ledning diskvalificeradepersonen.27 Senaste lydelse 2010:75928 Senaste lydelse 2004:31949