Stichproben nach § 42 RSAV - Bundesversicherungsamt

Mögliche Stichprobenverfahren und Struktur des Gutachtens 17
2.6 Für Stichproben nach § 42 RSAV ungeeignete Auswahlverfahren
Verfahren, bei denen die Auswahl der Stichprobenelemente nicht auf der Basis eines
realen oder simulierten Zufallsexperimentes erfolgt, scheiden aus, weil der Schätzfehler
bei der Hochrechnung nicht kontrolliert werden kann.
Klumpenauswahlverfahren gehen in der Regel mit einem Verlust an Genauigkeit einher,
den man in Kauf nimmt, um Ziehungskosten zu sparen. Sie kommen für die hier zu besprechenden
Stichproben nicht infrage, weil die Gruppierung der Pseudonyme zu Klumpen
(Clustern) zum Zwecke der Ziehung keine Kostenvorteile bietet.
Wenn Zufallsauswahlen in einem Stichprobendesign auf verschiedenen Stufen vorgesehen
sind, so handelt es sich um ein mehrstufiges Auswahlverfahren. 5 Diese enthalten
in der Praxis häufig auf mindesten einer Stufe Klumpen als Auswahleinheiten und werden
eingesetzt, um die Ziehungsorganisation zu erleichtern und dadurch Ziehungskosten
einzusparen. Als vorteilhaft erweist sich ein mehrstufiger Auswahlplan vielfach,
wenn die Grundgesamtheit hierarchisch gegliedert ist. Aber auch in Fällen, in denen
keine geeignete Auswahlgrundlage für eine einfache Zufallsauswahl verfügbar ist, kann
sich ein mehrstufiger Auswahlplan als zweckmäßig erweisen. Da die Grundgesamtheit
sich im Kontext jedoch aus den Versicherten einer bestimmten Krankenkasse zusammensetzt,
deren Stammdaten dem BVA pseudonymisiert (maschinenlesbar) zum Zwecke
der Stichprobenziehung zur Verfügung stehen, bietet ein mehrstufiges gegenüber
einem einstufigen Auswahlverfahren keine Vorteile.
Eine Auswahl mit variierenden Wahrscheinlichkeiten ist ein spezielles (ggf. mehrstufiges)
Klumpenauswahlverfahren, das zweckmäßig ist, wenn die Klumpengröße sehr
stark variiert. Eine solche Auswahl kommt hier nicht in Betracht.
Mehrphasige Auswahlverfahren können sich als zweckmäßig erweisen im Rahmen einer
sog. gebundenen Hochrechnung, wenn das zu erhebende Merkmal korreliert ist mit
einem anderen (Hilfsmerkmal), dessen Ausprägungen für die Untersuchungseinheiten
man zwar nicht kennt, aber dessen Erhebung mit wesentlich weniger Aufwand verbunden
ist. Gebundene Hochrechnungen können für die Weiterentwicklung der Verfahren
eine Rolle spielen (vgl. Abschnitt 7.6), aber mehrphasige Auswahlen sind im Kontext
nicht erforderlich, weil die Ausprägungen sämtlicher potentieller Hilfsmerkmale in der
Grundgesamtheit der zu prüfenden Kasse ja bekannt sind.
5 Es gibt Mehrstufigkeit auch bei sequentiellen Stichprobenverfahren. Diese sind hier aber nicht gemeint.
Schäfer Stichproben nach § 42 RSAV