PHOTODISK ® BY GETTY IMAGES ®导 论INTRODUCTION开 发 一 个 大 型 的 工 业 项 目 也 许 是 一 家 企 业 能 够 承 担 的最 复 杂 的 商 业 交 易 之 一 。 为 了 使 项 目 能 够 顺 利 开 展 , 项 目发 起 人 必 须 成 功 地 解 决 一 系 列 艰 巨 的 问 题 , 同 时 必 须 与 许多 不 同 的 角 色 建 立 合 作 关 系 并 取 得 他 们 的 同 意 , 包 括 项 目股 东 、 银 行 、 保 险 公 司 、 运 营 商 、 发 证 机 关 、 承 包 商 、 供应 商 、 工 人 , 在 适 当 的 时 候 还 包 括 客 户 。 为 了 调 和 这 些 利益 相 关 方 之 间 的 不 同 预 期 和 利 益 , 往 往 需 要 长 期 甚 至 是 激烈 的 谈 判 来 阐 明 各 方 的 权 利 、 义 务 和 期 望 , 并 确 认 他 们 同意 加 入 项 目 。的 答 案 尚 在 争 议 中 。 然 而 毫 无 疑 问 的 是 , 受 到 项 目 牵 扯 的民 众 的 诉 求 和 关 注 不 能 被 忽 视 和 排 斥 。令 人 吃 惊 的 是 , 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义 一 直 都 缺 乏应 有 的 关 注 。 尽 管 获 得 同 意 的 挑 战 是 巨 大 的 , 不 在 得 不 到社 区 支 持 的 情 况 下 强 行 实 施 项 目 的 商 业 意 义 却 很 有 说 服 力 。首 先 , 相 比 起 项 目 发 起 人 和 投 资 人 能 够 转 移 、 降 低 和 投 保对 抗 的 其 它 风 险 , 因 社 区 反 对 带 来 的 风 险 从 程 度 和 可 能 性角 度 而 言 都 要 大 的 多 。 与 社 区 反 对 有 关 的 潜 在 风 险 包 括 :然 而 具 有 讽 刺 意 味 的 是 , 当 地 民 众 虽 然 可 能 是 项 目 最大 的 利 益 相 关 者 , 他 们 却 通 常 最 没 有 机 会 参 加 谈 判 并 表 达他 们 的 诉 求 或 者 对 项 目 授 予 同 意 。 大 型 项 目 的 所 在 社 区 与其 他 大 多 数 利 益 相 关 者 不 同 , 因 为 项 目 决 策 会 实 实 在 在 地改 变 当 地 民 众 的 生 活 。 项 目 是 否 继 续 以 及 在 项 目 开 发 周 期如 何 分 摊 收 益 、 成 本 和 风 险 , 这 些 会 在 今 后 数 年 对 社 区 的生 活 、 生 计 和 发 展 愿 望 产 生 巨 大 的 正 面 和 负 面 影 响 。 在 其他 利 益 相 关 者 的 利 益 被 精 心 安 排 的 同 时 , 项 目 所 在 社 区 往往 退 居 观 察 者 的 角 色 。“ 自 由 、 事 先 和 知 情 同 意 ”(FPIC 或 “ 同 意 ”) 是社 区 “ 在 某 种 程 度 上 对 自 身 的 经 济 、 社 会 和 文 化 发 展 行 使控 制 ”[1] 的 权 利 。 实 现 FPIC 的 过 程 是 一 项 不 断 发 展 的 挑战 。“ 社 区 ” 由 何 定 义 ? “ 同 意 ” 由 何 决 定 ? 这 些 问 题施 工 、 运 营 延 期 引 起 的 成 本 增 加 ;项 目 产 出 的 需 求 减 少 ;关 键 项 目 的 投 资 渠 道 减 少 ;用 于 减 轻 环 境 和 社 会 影 响 的 成 本 增 加 。社 区 的 反 对 意 见 也 能 导 致 政 府 关 停 项 目 、 吊 销 许 可 证并 处 以 高 额 罚 款 。 在 最 坏 的 情 况 下 , 未 能 合 理 控 制 这 些 风险 可 能 威 胁 到 该 项 目 在 商 业 上 的 成 功 或 经 济 可 行 性 。 此 外 ,社 区 阻 力 的 负 面 影 响 也 可 以 超 越 具 体 项 目 对 企 业 经 营 造 成更 广 泛 的 影 响 。 这 些 潜 在 影 响 包 括 品 牌 和 声 誉 的 损 害 , 以及 在 未 来 项 目 中 遭 遇 更 大 的 困 难 。另 一 方 面 , 取 得 当 地 民 众 支 持 的 项 目 发 起 人 会 发 现 ,在 未 来 的 项 目 中 他 们 能 更 容 易 获 得 监 管 部 门 批 准 , 更 容 易没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义8
地 把 产 品 推 向 市 场 , 更 容 易 吸 引 经 验 丰 富 的 员 工 加 盟 , 更容 易 获 得 在 选 择 商 品 时 重 视 生 产 条 件 和 企 业 可 持 续 发 展 的消 费 群 体 的 青 睐 。本 报 告 旨 在 填 补 现 有 文 献 的 空 白 , 为 大 规 模 、 高 效 益项 目 的 发 起 人 推 荐 若 干 商 业 案 例 , 并 建 议 把 社 区 同 意 作 为项 目 开 发 的 必 要 条 件 。关 于 商 业 意 义 的 论 述 分 为 四 个 部 分 。 第 一 部 分 简 要 阐述 了 国 际 法 中 规 定 的 FPIC 要 求 的 起 源 、 演 变 及 其 发 展 历程 。 这 个 部 分 还 力 证 , 虽 然 社 区 同 意 最 早 作 为 适 用 于 原 住民 的 国 际 标 准 出 现 , 而 今 已 经 被 广 泛 视 为 对 所 有 社 区 群 体公 平 相 待 的 重 要 元 素 。例 , 举 例 说 明 了 一 些 公 共 和 私 营 项 目 中 社 区 反 对 引 起 的 风险 的 出 现 方 式 , 以 及 处 理 社 区 关 注 的 问 题 如 何 保 证 项 目 获得 成 功 。 在 可 能 的 情 况 下 , 根 据 公 开 的 有 效 信 息 , 每 一 个案 例 研 究 量 化 了 反 对 意 见 ( 或 回 避 ) 对 项 目 和 项 目 发 起 人的 经 济 影 响 。 这 一 部 分 还 包 括 专 栏 , 探 讨 在 案 例 研 究 中 没有 充 分 讨 论 的 FPIC 的 商 业 意 义 的 其 它 几 个 方 面 的 内 容 。第 四 部 分 提 供 案 例 研 究 得 出 的 一 系 列 潜 在 结 论 和 建议 。 它 阐 述 在 制 定 项 目 的 重 大 决 策 前 、 以 及 开 发 与 经 营 的每 个 阶 段 获 得 广 泛 的 社 区 同 意 , 能 够 保 证 巨 大 商 业 利 益 的实 现 。 因 此 , 它 建 议 每 个 利 益 相 关 方 在 项 目 实 施 前 采 取 积极 具 体 的 措 施 , 确 保 获 得 受 项 目 影 响 人 授 予 的 “ 自 由 、 事前 和 知 情 同 意 ”。第 二 部 分 分 析 FPIC 的 商 业 意 义 。 阐 述 缺 乏 当 地 民 众支 持 的 开 发 项 目 的 潜 在 风 险 以 及 获 得 社 区 同 意 带 来 的 好 处 。第 三 部 分 着 重 于 案 例 研 究 。 通 过 一 系 列 真 实 发 生 的 案最 后 , 附 录 A 中 的 资 源 列 表 还 提 供 了 实 用 指 导 和 最佳 实 践 , 为 需 要 进 一 步 了 解 如 何 实 施 FPIC 程 序 的 人 士 提供 帮 助 。没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义9