到 1998 年 为 止 , 采 矿 活 动 造 成 了 企 业 与 社 区 间 的 明显 的 紧 张 局 势 。2000 年 6 月 发 生 的 水 银 运 输 意 外 影 响 到 周边 若 干 村 庄 的 居 民 , 使 得 形 势 变 得 更 糟 , 再 加 上 社 区 反 对亚 纳 科 查 开 采 位 于 塞 罗 基 利 斯 的 370 万 盎 司 的 金 矿 , 企 业拒 不 让 步 , 局 势 得 到 进 一 步 恶 化 。经 过 漫 长 的 诉 讼 战 , 企 业 最 终 获 胜 。2004 年 9 月 ,亚 纳 科 查 得 到 政 府 的 同 意 , 开 始 勘 探 基 利 斯 金 矿 (Quilish)并 将 钻 井 设 备 带 到 现 场 。 当 地 民 众 对 此 迅 速 做 出 了 激 烈 反应 。 抗 议 活 动 愈 演 愈 烈 , 最 终 导 致 了 整 个 地 区 的 大 罢 工 ,其 中 包 括 卡 哈 马 卡 (Cajamarca) 公 共 广 场 约 1 万 人 的 大 规模 抗 议 活 动 。 在 当 地 领 导 、 矿 业 部 代 表 与 该 企 业 谈 判 达 成协 议 后 , 封 锁 被 解 散 , 抗 议 活 动 结 束 。11 月 初 , 企 业 为 其 行 为 公 开 道 歉 , 正 式 请 求 矿 业 部撤 销 勘 探 基 利 斯 金 矿 的 许 可 证 , 并 从 公 司 的 经 营 计 划 中 剔除 了 这 个 项 目 。 基 利 斯 金 矿 的 黄 金 储 量 价 值 大 约 22.3 亿美 元 , 扣 除 生 产 成 本 后 原 本 应 该 能 为 公 司 带 来 约 17 亿 美元 的 利 润 。 此 外 , 亚 纳 科 查 和 社 区 之 间 的 冲 突 不 仅 仅 使 基利 斯 金 矿 的 黄 金 储 量 开 采 陷 入 泥 潭 , 也 使 得 该 金 矿 的 其 他扩 张 计 划 面 临 更 加 严 苛 的 审 查 。基 于 以 上 案 例 研 究 , 报 告 得 出 下 述 重 要 结 论 :如 果 企 业 操 作 得 当 , 获 得 社 区 同 意 对 于 项 目 方 和 社区 而 言 是 双 赢 的 。没 有 经 过 社 区 同 意 就 在 社 区 内 启 动 大 型 项 目 , 由 此带 来 的 商 业 风 险 会 对 项 目 的 可 行 性 造 成 威 胁 。项 目 开 发 期 任 何 阶 段 产 生 的 影 响 都 有 可 能 引 发 社 区的 反 对 。比 起 事 后 才 去 应 对 社 区 的 反 对 , 在 项 目 启 动 前 就 解决 社 区 担 忧 的 问 题 更 容 易 成 功 , 也 更 容 易 控 制 成 本 。没 有 征 得 社 区 同 意 而 导 致 的 风 险 并 非 只 是 由 项 目 发起 人 来 承 担 。 由 于 没 有 获 得 社 区 支 持 而 导 致 的 冲 突 也 会 对其 他 相 关 方 ( 比 如 股 东 、 投 资 者 和 东 道 国 政 府 ) 的 利 益 产生 负 面 影 响 。参 与 或 协 商 并 不 一 定 能 够 完 全 化 解 这 些 风 险 。 如 果协 商 最 终 不 能 解 决 社 区 提 出 的 反 对 理 由 或 征 得 他 们 的 同意 , 则 不 能 保 证 防 范 可 能 出 现 的 冲 突 和 随 之 而 来 的 巨 大 损失 及 混 乱 。概 要在 考 虑 了 这 些 案 例 研 究 中 的 发 现 并 认 识 到 因 “ 社 区 同意 ” 带 来 的 种 种 不 确 定 因 素 , 报 告 建 议 每 个 利 益 相 关 方 在项 目 前 期 和 开 发 期 采 取 积 极 具 体 的 措 施 , 确 保 获 得 受 项 目影 响 人 授 予 的 “ 自 由 、 事 前 和 知 情 同 意 ”。最 重 要 的 是 , 报 告 建 议 项 目 发 起 人 和 投 资 人 从 一 开 始就 把 社 区 的 参 与 、 同 意 程 序 及 诉 求 纳 入 项 目 和 投 资 的 决 策 、规 划 和 实 施 过 程 中 , 同 时 东 道 国 政 府 也 应 把 这 些 程 序 和 诉求 纳 入 项 目 审 批 程 序 中 。我 们 明 白 , 要 实 现 FPIC 是 个 巨 大 的 挑 战 。 当 前 面 临的 问 题 不 能 用 只 言 片 语 来 回 答 , 也 有 可 能 因 各 地 情 况 不 同而 出 现 显 著 的 差 异 , 比 如 谁 有 权 代 表 社 区 的 利 益 ,“ 同 意 ”要 通 过 什 么 程 序 来 授 予 , 面 对 困 境 时 如 何 克 服 以 及 如 何 核准 FPIC。在 研 究 了 这 四 个 案 例 之 后 , 我 们 提 出 以 下 六 项 原 则 来没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义6
帮 助 项 目 出 资 方 起 草 和 实 施 同 意 程 序 , 从 而 降 低 项 目 因 没有 充 分 的 社 区 参 与 而 带 来 的 商 业 风 险 :信 息 : 以 当 地 语 言 向 受 影 响 的 民 众 提 供 有 关 项 目 的 充分 信 息 。 项 目 出 资 方 应 该 与 社 区 合 作 , 了 解 民 众 需 要 哪 些类 型 的 信 息 才 能 做 决 定 ; 而 且 还 必 须 让 社 区 民 众 有 足 够 的时 间 来 审 阅 和 讨 论 这 些 信 息 。包 容 : 允 许 并 鼓 励 所 有 感 兴 趣 的 社 区 民 众 参 加 FPIC程 序 , 包 括 受 到 间 接 或 者 累 积 影 响 的 利 益 相 关 者 。正 式 承 认 。 应 该 在 项 目 启 动 前 给 社 区 留 出 足 够 的 决 策 时 间 。监 督 与 评 估 : 建 立 合 理 、 独 立 的 社 区 监 督 机 制 。 监 督和 评 估 工 作 应 该 有 独 立 的 申 诉 程 序 , 以 确 保 社 区 民 众 在 项目 周 期 内 遇 到 的 问 题 都 能 得 到 处 理 。企 业 支 持 : 项 目 出 资 方 应 将 FPIC 视 作 一 项 固 有 和 必要 的 项 目 开 发 成 本 。 在 适 当 情 况 下 , 开 发 商 应 该 寻 找 建 设性 的 方 式 将 资 金 引 导 到 社 区 中 去 , 以 维 持 程 序 的 完 整 性 及社 区 角 色 的 独 立 性 。对 话 :FPIC 程 序 中 的 对 话 应 该 是 规 范 化 的 , 在 项 目的 整 个 周 期 中 持 续 进 行 , 并 且 包 括 政 府 及 当 地 的 利 益 相 关方 代 表 。法 律 承 认 :FPIC 应 该 通 过 谈 判 达 成 协 议 的 方 式 得 到当 东 道 国 政 府 把 这 些 问 题 作 为 政 策 或 者 法 律 实 施 时 ,社 区 参 与 及 同 意 才 能 发 挥 最 佳 作 用 。 项 目 出 资 方 应 与 政 府携 手 , 得 到 政 府 对 FPIC 程 序 的 支 持 和 参 与 。 为 全 面 保 障自 己 的 法 律 权 益 和 经 济 利 益 , 项 目 出 资 方 应 与 社 区 一 起 根据 当 地 情 况 制 定 进 一 步 的 程 序 。没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义7