139. 参 见 ADB 1993.140. 根 据 “ 总 承 包 合 同 ”, 一 个 私 营 部 门 实 体 同 意 使 用 国 家 提 供 的投 资 资 金 来 设 计 和 建 造 设 施 。 在 移 交 给 政 府 机 构 前 , 这 些 设 施 在 指 定的 经 营 期 限 必 须 符 合 商 定 的 性 能 标 准 。 在 这 里 , 合 资 公 司 被 要 求 在 初始 调 试 后 的 三 年 中 必 须 经 营 这 些 设 施 。 参 见 ADB 1995, p. 13.141. 泰 国 政 府 和 PCD 向 亚 洲 开 发 银 行 保 证 ,“ 如 果 总 承 包 商 无 法 取得 需 要 的 所 有 土 地 时 , 政 府 将 启 动 征 用 程 序 。” 参 见 ADB 1995, p.29; ADB 2001b, p. 16.142. 参 见 ADB 2001a, p. 5。 检 查 小 组 无 法 核 实 财 团 在 取 得 土 地 上 是否 真 的 有 问 题 。 参 见 ADB 2001b, p. 17.143. 参 见 ADB 2001b, p. 4; ADB 2001a, p. 5.144. 合 资 公 司 最 初 由 英 国 的 North West Water International 和 五 家泰 国 公 司 组 成 —Prayoonvisava Engineering、Krung Thon EngineersCo. Ltd.、Vihitbhan Construction Co. Ltd.、See Sang Karn Yotah Co.Ltd. 和 Gateway Development Co. Ltd.。North West Water 在 1997年 年 底 退 出 了 这 个 项 目 。145. 就 其 本 身 而 言 , 亚 行 把 这 种 变 化 当 做 是 项 目 管 理 的 例 行 事 项 , 并不 需 要 额 外 的 管 理 评 审 或 董 事 会 批 准 。 参 见 ADB 2001b, pp. 17–19.146. Narong Khomklom et al., Letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, pp. 14, April 5, 2001.147. Narong Khomklom et al., Letter to Tadao Chino, President ofthe Asia Development Bank, November 24, 2000.148. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, April 5, 2001.149. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, April 5, 2001, p. 14.150. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, April 5, 2001, Annex II。 亚 行 当 时 有关 环 境 评 估 的 政 策 要 求 对 Klong Dan 选 址 进 行 初 步 环 境 检 查 (IEE)。如 果 IEE 发 现 有 负 面 的 环 境 影 响 , 亚 洲 开 发 银 行 的 政 策 还 要 求 进 行 一个 更 全 面 的 环 境 影 响 评 估 (EIA)。 参 见 亚 洲 开 发 银 行 1992 年 ( 初步 批 准 时 的 有 效 政 策 ) 和 1997 年 ( 批 准 追 加 贷 款 时 的 有 效 政 策 )。泰 国 法 律 也 要 求 对 选 址 进 行 环 境 影 响 评 估 。 参 见 Royal Kingdomof Thailand. 1992. Enhancement and Conservation of NationalEnvironmental Quality Act (NEQA); Constitution of Royal Kingdom ofThailand, §56, 2 (1997).151. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, April 5, 2001, Annex II,.152. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committeeof the Asian Development Bank, April 5, 2001, Annex II; BangkokPost, “Credibility Leak in Wastewater Project,” May 28, 2000 cited inNarong Khomklom, et al., letter to the Inspection Committee of theAsian Development Bank, April 5, 2001, p. 15.153. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committeeof the Asian Development Bank, April 5, 2001, Annex II; BangkokPost, “Credibility Leak in Wastewater Project,” May 28, 2000 cited inNarong Khomklom, et al., letter to the Inspection Committee of theAsian Development Bank, April 5, 2001, p. 15,.154. Narong Khomklom et al., letter to the Inspection Committee ofthe Asian Development Bank, April 5, 2001, Annex II.155. Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater Plant Scandal: Vatana,Nine Others Accused, Graft Report Names VIPs, Senior Officials,”June 11, 2002.156. Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater Plant Scandal: Vatana,Nine Others Accused, Graft Report Names VIPs, Senior Officials,”June 11, 2002; Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater PlantScandal: State Could Reclaim Illegally Sold Land: Reselling PushedPrice to B1m a Rai,” June 12, 2003.157. Bangkok Post, “Firms’ Bosses to Hear Land Scam Charges:Police Due to Issue Summonses Today,” August 29, 2003.158. Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater Plant Scandal:Vatana, Nine Others Accused, Graft Report Names VIPs, SeniorOfficials,” June 11, 2002; Bangkok Post, “Klong Dan WastewaterPlant, Pollution Dept. Under Fire Again: Cabinet Ignored, BlueprintChanged,” June 20, 2003.159. Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater Plant: Police toLay Charges against Consortium: Graft Case against Offi cials,Politicians,” August 28, 2003.160. Bangkok Post, “Klong Dan Wastewater Plant Scandal: Vatana,Nine Others Accused, Graft Report Names VIPs, Senior Officials,”June 11, 2002; The Nation, “Making the Case for Graft at KlongDan,” July 18, 2003.161. Bangkok Post, “The Pollution Control Department Wants KlongDan to Go Ahead,” March 31, 2005.162. Bangkok Post, “Klong Dan to Go Ahead,” May 12, 2005.163. 参 见 ADB 2001b, p. 4.164. 这 一 估 计 是 基 于 工 程 项 目 预 算 费 用 (6.87 亿 美 元 )95% 的 花 费 。参 见 ADB 1998, p. 8.165. Bangkok Post, “The Pollution Control Department Wants KlongDan to Go Ahead,” March 31, 2005.166. 这 些 NPV 和 ERR 的 计 算 是 基 于 亚 洲 开 发 银 行 ( 亚 行 1998 年 ) 提供 的 数 据 。 我 们 参 照 亚 行 采 用 恒 定 的 1998 年 的 价 格 和 41 铢 / 美 元 的兑 换 率 , 假 设 该 项 目 的 运 行 寿 命 为 50 年 , 经 济 资 本 成 本 为 10%。 然 后 ,因 为 亚 行 在 2001 年 设 定 了 起 始 日 期 , 考 虑 到 项 目 的 延 误 , 我 们 调 整了 亚 行 的 日 程 费 用 和 效 益 。 此 外 , 我 们 的 计 算 假 设 :(1) 固 定 费 用与 亚 洲 开 发 银 行 的 计 算 保 持 相 同 , 因 为 该 项 目 已 经 接 近 完 工 ; 和 (2)没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义54
按 照 最 初 时 间 进 度 表 的 估 计 , 可 变 成 本 和 效 益 将 可 在 开 始 生 产 后 的 同一 年 实 现 ( 也 就 是 说 , 第 1 年 的 成 本 和 效 益 将 被 带 入 实 际 开 始 生 产 的第 1 年 并 将 在 同 一 年 得 到 实 现 )。167. 参 见 ADB 2001b, pp. 13, 24.168. 参 见 Pope 1999, p. 98; Klitgaard 1998, pp.3-6; Kaufman1998, p. 144; Thomas et al. 2000, p. 165; Rose-Ackerman 1999, pp.143, 162; Stapenhurst 2001, p. 1; and <strong>World</strong> Bank 2001.169. 参 见 United States General Accounting Office 2000, p. 27.170. 参 见 Klitgaard 1998, pp. 3–6.171. 参 见 Johnston and Kpundeh 2002.172. 除 非 特 别 注 明 , 这 个 案 例 研 究 主 要 参 考 了 国 际 财 务 公 司 的 合 规 顾问 / 申 诉 专 员 (CAO) 的 研 究 成 果 。CAO 是 IFC 的 一 个 半 独 立 办 公 室 ,致 力 于 协 助 处 理 受 IFC 财 政 项 目 影 响 的 人 们 的 投 诉 。CAO 试 图 调 解亚 纳 科 查 各 地 的 一 些 冲 突 以 回 应 当 地 居 民 的 投 诉 。 参 见 ComplianceAdviser/Ombudsman of the International Finance Corporation 2001a,2001b, 2005.173. 参 见 The Economist, Feb 3, 2005.174. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, p. 4.175. 参 见 Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. 2005, p. 27.176. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, pp. 2–3.177. 参 见 Perlez and Bergman 2005.178. 参 见 Perlez and Bergman 2005.179. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, p. 2 (based on 1.6million equity ounces).180. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, p. 4; Compañía deMinas Buenaventura S.A.A. 2005, p. 12.181. 参 见 Kitco 2006a.182. Interview with Rev. Marco Arana in Perlez and Bergman 2005.183. 参 见 Perlez and Bergman 2005.184. 参 见 Compliance Advisor/Ombudsman of the InternationalFinance Corporation 2001b, p. 2.185. 参 见 Compliance Advisor/Ombudsman of the InternationalFinance Corporation 2001b, p. 2.188. 参 见 Perlez and Bergman 2005.189. 参 见 Boyd 2003.190. 参 见 Boyd 2003.191. Compliance Advisor/Ombudsman of the International FinanceCorporation 2005, p. 6.192. 参 见 Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. 2005, p. 12.193. 参 见 Koza 2004.194. Peruvian Supreme Court (Tribunal Constitucional de Perú)Decision No. 300-2002-AA/TC decided on April 7, 2003 http://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00300-2002AA%2000301-2002-AA%2000302-2002-AA.html (Spanish only).195. 参 见 Perlez and Bergman 2005.196. 参 见 Riley and Griffi n 2004.197. 参 见 Bloomberg News, Nov 5, 2004.198. 参 见 Perlez and Bergman 2005.199. 参 见 Compañía de Minas Buenaventura S.A.A. 2005, p. 12.200. Newmont Mining Corporation 2005, p. 3.201. 参 见 Compañía de Minas Buenaventura S.A.A 2005, p. 27.202. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, p. 3.203. 参 见 Reuters, Aug 4, 2005b.204. 参 见 Newmont Mining Corporation 2005, pp. 11–16.205. 参 见 The Economist, Feb 3, 2005.206. 参 见 Planet Ark, Nov 18, 2004.207. 参 见 The Economist, Feb 3, 2005.208. 参 见 Associated Press, Jan 20, 2005.209. 参 见 Associated Press, Jan 20, 2005.210. 参 见 Basel Committee on Banking Supervision 2004.211. 请 参 见 Colchester and MacKay 2004 and Rosenthal 2003, 了解 有 关 主 要 推 进 条 件 的 讨 论 。186. 参 见 Perlez and Bergman 2005.187. 参 见 Koza 2004; Boyd 2003.没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义55