专 栏 1项 目 融 资 部 门 关 于 同 意 和 协 商 的 新 兴 标 准世 界 银 行 已 经 开 始 将 社 区 同 意 的 原 则 纳 入 其 政 策 框 架中 —— 至 少 对 部 分 高 风 险 项 目 是 如 此 。2004 年 , 在 一 系 列 采掘 类 的 投 资 组 合 项 目 经 过 广 泛 的 独 立 审 查 (《 采 掘 业 检 查 》报 告 或 简 称 EIR) 后 , 世 行 修 订 了 政 策 , 要 求 采 掘 类 项 目 必 须通 过 “ 自 由 、 事 前 和 知 情 的 协 商 ” 过 程 并 获 得 受 影 响 群 众 的 “ 广泛 支 持 ”, 才 能 符 合 银 行 融 资 的 资 格 1。 世 行 在 来 年 又 修 改 了原 住 民 政 策 , 对 影 响 原 住 民 的 项 目 采 用 同 样 的 社 区 支 持 的 标准 2。 世 行 认 为 , 这 一 新 标 准 将 不 仅 有 助 于 确 保 社 区 能 够 更 好地 维 护 其 在 规 划 过 程 中 的 利 益 , 同 时 也 有 利 于 项 目 发 起 人 ,因 为 有 当 地 群 众 支 持 的 项 目 往 往 更 有 效 率 、 且 较 少 受 到 中 断 ,并 对 提 高 投 资 人 的 声 誉 大 有 裨 益 3。2006 年 3 月 , 经 过 对 自 身 环 境 和 社 会 政 策 的 全 面 审 查 ,世 行 下 属 的 私 营 贷 款 机 构 , 国 际 金 融 公 司 (IFC), 把 获 得 广泛 社 区 支 持 的 标 准 应 用 到 对 项 目 所 在 社 区 会 产 生 “ 显 著 不 利影 响 ” 的 所 有 项 目 中 。 对 于 影 响 原 住 民 土 地 的 项 目 ,IFC 要 求项 目 发 起 人 必 须 与 受 影 响 的 民 众 展 开 “ 真 诚 谈 判 ” 并 展 示 谈判 的 “ 成 功 结 果 ”, 并 以 此 取 代 了 获 得 广 泛 社 区 支 持 的 标 准 4。因 为 没 有 采 用 FPIC 制 定 的 标 准 , 世 行 和 IFC 都 受 到 了 大量 的 社 区 批 评 。 但 是 , 实 践 中 的 “ 广 泛 社 区 支 持 ” 或 “ 真 诚 谈 判 ”的 要 求 是 否 比 FPIC 对 社 区 选 择 权 的 保 护 偏 少 , 这 一 点 仍 有 待观 察 。 这 些 标 准 中 的 每 一 条 都 把 社 区 接 受 或 者 批 准 的 要 素 融入 到 项 目 决 策 中 , 在 实 际 应 用 时 在 功 能 上 近 似 于 FPIC 的 要 求 。赤 道 原 则 (Equator Principle) 银 行 联 盟 最 近 采 用 的 方 法 则没 有 完 全 结 合 上 文 中 提 出 的 原 则 , 这 个 联 盟 由 40 多 个 世 界 上最 大 的 私 营 投 行 组 成 , 他 们 已 同 意 根 据 IFC 的 执 行 标 准 协 调 其环 境 和 社 会 政 策 。 尽 管 赤 道 原 则 银 行 联 盟 针 对 受 影 响 的 原 住民 采 用 “ 真 诚 谈 判 ” 的 方 法 , 但 针 对 其 他 受 负 面 影 响 的 群 众只 进 行 自 由 、 事 前 和 知 情 的 协 商 。 他 们 还 没 有 采 用 IFC 的 规 定 ,进 行 能 够 带 来 广 泛 社 区 支 持 的 协 商 。 没 有 这 样 一 个 协 商 结 果的 最 低 标 准 , 赤 道 原 则 银 行 联 盟 并 不 要 求 社 区 意 见 能 影 响 项目 的 决 策 , 也 不 能 确 保 个 别 项 目 及 这 些 项 目 的 利 益 相 关 者 能够 从 基 于 同 意 的 决 策 中 获 得 收 益 。 因 此 , 通 过 鼓 励 借 款 人 在高 风 险 、 高 影 响 力 的 项 目 中 寻 求 非 原 住 民 的 支 持 , 我 们 就 有机 会 在 实 践 中 加 强 这 些 新 原 则 。注 释 :1. <strong>World</strong> Bank 2004, p. 7.2. <strong>World</strong> Bank, Operational Policy 4.10: Indigenous Peoples (July 2005).3. <strong>World</strong> Bank 2004, p. 5.4. IFC 2006, p. 30.的 基 本 原 则 [25]。 世 界 水 坝 委 员 会 做 出 总 结 : 社 区 对 关 键决 策 的 接 受 程 度 对 于 水 和 能 源 的 合 理 、 可 持 续 发 展 是 很 必要 的 。 接 受 与 否 应 从 权 利 认 识 、 风 险 消 除 、 受 影 响 的 人 群尤 其 是 原 住 民 、 部 落 居 民 、 妇 女 和 其 他 弱 势 群 体 的 权 利 保障 中 体 现 出 来 。 决 策 程 序 和 机 制 的 应 用 , 应 该 让 所 有 群 众都 能 知 情 参 与 , 会 给 项 目 带 来 明 确 的 针 对 关 键 决 策 的 社 区支 持 [26]。目 提 供 资 金 的 前 提 条 件 [27]。 矿 业 、 矿 物 质 和 可 持 续 性 发展 项 目 是 由 行 业 自 行 开 发 、 用 来 评 估 矿 产 部 门 对 可 持 续 发展 所 做 贡 献 的 一 项 计 划 。 计 划 做 出 如 下 总 结 : 当 社 区 及 其他 利 益 相 关 者 进 行 谈 判 以 决 定 是 否 同 意 再 生 、 不 可 再 生 资源 的 利 用 时 , 必 须 向 社 区 解 释 他 们 的 权 利 和 利 益 , 通 过 民主 决 策 的 程 序 取 得 他 们 的 事 前 和 知 情 同 意 , 在 尊 重 这 样 一个 原 则 的 程 序 基 础 上 才 能 决 定 土 地 利 用 的 方 式 [28]。同 样 , 世 界 银 行 发 表 的 《 采 掘 业 检 查 》 报 告 也 建 议 项目 方 尊 重 当 地 群 众 的 FPIC 的 权 利 , 这 是 世 行 为 采 掘 类 项当 FPIC 的 原 则 在 人 权 和 话 语 权 上 正 在 被 越 来 越 多 的人 认 可 的 时 候 , 却 留 下 了 大 量 关 于 如 何 实 现 最 佳 实 施 的 问没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义12
专 栏 2美 国 法 律 中 对 水 电 站 再 次 授 权 的 和 解 协 议在 美 国 , 联 邦 法 律 允 许 给 能 够 证 明 其 已 得 到 涉 众 同 意 的水 电 站 的 运 营 商 一 个 简 化 的 再 次 授 权 的 程 序 。 根 据 联 邦 权 利法 案 , 联 邦 能 源 管 理 委 员 会 (FERC) 必 须 对 水 电 大 坝 项 目 颁 发新 的 许 可 证 及 续 签 协 议 1。 至 少 在 项 目 许 可 证 过 期 5 年 前 , 经营 者 须 通 知 FERC 他 们 希 望 获 得 新 许 可 证 的 意 图 2。 申 请 人 必须 准 备 有 关 项 目 操 作 和 未 来 再 次 授 权 计 划 的 材 料 。 这 份 资 料是 与 州 、 联 邦 机 构 、 原 住 民 部 落 、 非 政 府 组 织 、 受 影 响 的 业主 和 其 他 社 区 民 众 的 协 商 基 础 , 并 确 定 为 消 除 不 良 的 环 境 和社 会 影 响 需 采 取 哪 些 行 动 3。 根 据 从 这 些 协 商 中 了 解 到 的 意 见 ,申 请 人 将 进 行 进 一 步 的 研 究 , 并 提 出 一 套 领 取 许 可 证 的 条 件 供FERC 考 虑 。 批 准 这 些 许 可 证 条 件 是 再 次 授 权 的 一 个 先 决 前 提 4。再 次 授 权 过 程 可 能 会 非 常 耗 时 且 昂 贵 。 然 而 , 申 请人 可 以 通 过 展 示 经 “ 和 解 协 议 ” 过 程 取 得 的 利 益 相 关 者 的 同意 书 , 以 显 著 减 少 获 得 FERC 批 准 的 时 间 和 费 用 5。 如 果 采 用这 种 方 式 , 当 地 机 构 、 公 共 利 益 相 关 者 将 与 许 可 证 申 请 人 直 接协 商 并 制 定 包 括 减 缓 环 境 和 社 会 影 响 承 诺 的 合 适 条 款 及 条 件6。 达 成 和 解 后 , 和 解 协 议 将 与 申 请 书 被 一 同 递 交 给 FERC, 并特 别 注 明 , 所 有 的 和 解 条 款 和 条 件 将 是 正 式 许 可 证 的 一 部 分 。然 而 , 由 于 FERC 可 能 会 删 除 或 更 改 协 议 的 一 些 条 件 , 因 此 ,许 多 和 解 相 关 方 都 会 在 和 解 协 议 中 增 加 使 这 些 和 解 条 件 具 备法 律 约 束 力 的 条 款 ( 无 论 政 府 最 终 颁 发 的 许 可 证 中 是 否 列 有这 些 条 件 )。FERC 鼓 励 和 解 程 序 , 因 为 它 令 再 次 获 得 许 可 证 的 程 序更 有 效 率 、 也 更 少 有 争 议 7。 各 方 利 益 相 关 者 也 喜 欢 它 , 因为 和 解 协 议 为 沿 岸 环 境 和 受 影 响 民 众 带 来 的 果 效 通 常 优 于 传统 颁 证 程 序 所 带 来 的 果 效 8。信 任 和 包 容 被 视 为 好 的 和 解 协 议 程 序 的 关 键 元 素 。 因此 , 利 益 相 关 者 在 解 决 实 质 问 题 之 前 通 常 先 协 商 参 与 规 程 。这 使 他 们 能 够 建 立 一 个 在 所 有 涉 众 之 间 长 期 合 作 的 框 架 , 往往 以 相 对 公 平 的 方 式 来 反 映 各 方 的 关 注 点 。FERC 指 出 :“ 当这 个 程 序 成 功 运 作 时 , 一 个 相 同 的 结 果 就 是 在 许 可 证 条 款 制定 中 有 更 多 的 本 地 控 制 、 自 主 权 及 群 众 参 与 。9”注 释 :1. FERC 2004.2. Id.3. http://www.hydroreform.org/hydroguide/7-settlements-aspreferred-basisfor-licenses.4. Id. 再 次 获 得 许 可 证 的 三 种 程 序 : 传 统 三 步 式 、 替 代 程 序 、 更 新 的 综 合 领 证程 序 。5. 18 CFR § 385.601 et seq.6. 例 如 ,American Whitewater, “Stewardship Relicensing Overview.”。 登 录www.americanwhitewater.org 查 看 。7. Id.8. Id.9. FERC 2004, pp. 27.题 。 实 现 FPIC 无 疑 很 困 难 , 因 为 在 实 施 过 程 中 经 常 会 出现 重 大 挑 战 。 但 这 些 挑 战 与 否 定 本 章 描 述 的 权 利 和 FPIC的 发 展 、 乃 至 下 章 中 的 商 业 原 理 相 比 则 没 那 么 可 怕 。没 有 冲 突 的 发 展 : 获 取 社 区 同 意 的 商 业 意 义13