Outils ESG à l'intention des gestionnaires de fonds - CDC

Outil n° 3
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T o u T E S a c T i V i T é S
d'inVESTiSSEmEnT
Considérations ESG à chaque étape du processus d'investissement
Sélection
initiale
Au moment de la décision d'investissement, le comité
d'investissement du fonds doit avoir la possibilité de se
pencher sur tous les aspects de l'analyse ESG pour que
ces conclusions puissent être appréciées dans le cadre de
Sélection
initiale
Due
diligence
Due
diligence
Décision
d’investis-
sement
Décision
d’investis-
sement
Au cours des négociations d'investissement, le plan d'action
en vue des améliorations essentielles doit être étudié et fixé
d'un commun accord du gestionnaire de fonds et de la
direction de l'entité potentiellement bénéficiaire.
Il importe également dans le cadre de ces négociations d'établir
si l'entité potentiellement bénéficiaire a mis en place des
politiques ESG qui sont conformes à celles du gestionnaire de
fonds de CDC, en l'occurrence, le code d'investissement de
Outils ESG de CDC à l'intention des gestionnaires de fonds, 2010
Convention
d’investis-
sement
Suivi de
l’investis-
sement
Sortie
l'opération dans son ensemble. Le plan d'investissement doit
faire ressortir chaque élément pertinent et comprendre un plan
d'action chiffré et détaillé en vue des améliorations nécessaires
sur la période d'investissement (voir l'outil n° 9).
Convention
d’investis-
sement
Suivi de
l’investis-
sement
Sortie
CDC. Le gestionnaire de fonds doit présenter ses politiques
et directives ESG (voir l'outil n° 2) à la direction de l'entité
potentiellement bénéficiaire au tout début des discussions, pour
clarifier les attentes des deux parties.
Avant d'effectuer l'investissement, le gestionnaire de fonds doit
obtenir de l'entité potentiellement bénéficiaire son engagement
formel de souscrire aux politiques ESG du gestionnaire de
fonds (voir l'outil n° 10).
Rosencrantz & Co