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eauftragten Bank, Finanzinstituts oder Wirtschaftsprüfungsgesellschaft von internationalem Rang
bestellt werden.
Satz 1 dieses § 2(2) ist nicht auf als Sicherheit für Finanzverbindlichkeiten bestellte Belastungen
anwendbar,
(a) die von einer Person bestellt wurden, die nach dem Begebungstag (wie in § 3(1) definiert)
Wesentliches Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe wird oder mit der Emittentin oder einem
Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe verschmolzen wird, und (i) die (aa) bereits
zu dem Zeitpunkt bestanden, an dem diese Person Wesentliches Mitglied der Evonik Degussa-
Gruppe wird oder mit der Emittentin oder einem Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-
Gruppe verschmolzen wird und die (bb) nicht im Hinblick darauf bestellt wurden, dass diese
Person Wesentliches Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe wird (es sei denn, durch einen
Erwerb und eine Verpfändung oder Sicherheitsübertragung bzw. -abtretung oder anderweitige
Belastung der Aktien oder Anteile an der erworbenen Gesellschaft) oder mit der Emittentin oder
einem Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe verschmolzen wird und (ii) für die der
besicherte Kapitalbetrag nicht nach dem Zeitpunkt erhöht wird, an dem diese Person
Wesentliches Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe wird oder mit der Emittentin oder einem
Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe verschmolzen wird;
(b) die von der Emittentin oder einem Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe nach dem
Begebungstag erworbene Vermögensgegenstände, einschließlich der Vermögensgegenstände der
erworbenen Gesellschaft, betreffen, sofern die Belastung zum Zeitpunkt dieses Erwerbs bereits
bestand und der besicherte Kapitalbetrag nicht nach dem Zeitpunkt dieses Erwerbs erhöht wird
oder die im Zusammenhang mit diesem Erwerb begründet wurden, oder welche die Gesamthöhe
der zum Zeitpunkt dieses Erwerbes für Finanzverbindlichkeiten bestellten Sicherheiten nicht
übersteigen;
(c) die von der Emittentin oder einem Wesentlichen Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe bereits
bestellt worden waren und am Begebungstag bestanden oder welche die Gesamthöhe der zum
Begebungstag für Finanzverbindlichkeiten bestellten Sicherheiten nicht übersteigen;
(d) die im Zusammenhang mit lokalen Kreditzusagen für betriebliche Zwecke der Emittentin
und/oder von Wesentlichen Mitgliedern der Evonik Degussa-Gruppe in Ländern bestellt wurden,
in denen es rechtlich nicht möglich oder aufgrund von Auswirkungen von lokalen Steuergesetzen
oder, aufgrund der Verfügbarkeit von Darlehen in Zusammenhang mit staatlichen Förderungen,
wirtschaftlich nicht sinnvoll ist, derartige betriebliche Zwecke im Rahmen von Cash-
Management-Regelungen des Konzerns (wie nachstehend definiert) zu finanzieren;
(e) die kraft Gesetzes im Rahmen des üblichen Geschäftsbetriebes entstehen oder die aufgrund eines
gesetzlichen Anspruchs nach dem Aktiengesetz oder nach dem Umwandlungsgesetz oder nach
vergleichbaren Regelungen einer anderen Rechtsordnung zu bestellen sind;
(f) die gemäß den Allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Kreditinstitutes, zu dem die Emittentin
oder ein Wesentliches Mitglied der Evonik Degussa-Gruppe Geschäftsbeziehungen unterhält,
bestellt wurden; hiervon ausgenommen sind jedoch als Sicherheit bestellte Belastungen, die
Folge einer Bonitätsverschlechterung der Emittentin bzw. eines Wesentlichen Mitglieds der
Evonik Degussa-Gruppe sind (üblicherweise als "Nachbesicherung" bezeichnet);
(g) die an oder bezüglich der Aktien bzw. Anteile der Emittentin oder eines Wesentlichen Mitglieds
der Evonik Degussa-Gruppe an einem Joint Venture (wie nachstehend definiert) oder einer
Projektgesellschaft (wie nachstehend definiert) oder an Rechten und Ansprüchen des
Gesellschafters in Bezug auf diese Aktien bzw. Anteile (einschließlich Dividendenansprüchen
und Ansprüchen auf Liquidationserlöse) bestellt werden, die allein zur Besicherung von
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