Disciplina de Mercado Requerimiento de Divulgación

D. Gobierno Corporativo
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Comité de Gobierno Corporativo:
El propósito del Comité de Gobierno Corporativo es asistir al Directorio en el desarrollo de
buenas prácticas de gobierno, potenciando el rendimiento del Directorio en materia de gobierno
corporativo. Además, el Comité de Gobierno Corporativo tendrá facultades para revisar y hacer
recomendaciones en asuntos tales como: (i) objetivos de los Comités de Directorio en materia de
gobierno corporativo; (ii) composición y efectividad de los Comités en temas referidos al
gobierno corporativo de la entidad; (iii) interpretación del Código de Gobierno Corporativo; y
(iv) otros asuntos, que pueden ser determinados por el Directorio.
Son responsabilidades del Comité de Gobierno Corporativo: (i) revisar anualmente y recomendar
al Directorio, en caso de ser necesario, sobre cambios a los reglamentos de los Comités del
Directorio y del Comité Ejecutivo en materia de gobierno corporativo; (ii) preparar y recomendar
para aprobación del Directorio un informe anual de las prácticas de gobierno y un resumen de los
procedimientos seguidos durante el período; (iii) evaluar las necesidades del Directorio y de sus
Comités en cuanto a la frecuencia de las reuniones, agendas, documentos de trabajo,
información y pautas de funcionamiento de las reuniones; (iv) hacer recomendaciones a los
miembros del Comité, según fueren requeridas; y (v) a requerimiento de cualquiera de los
miembros del Comité, emprender otras iniciativas referidas al gobierno corporativo que sean
necesarias o convenientes para contribuir al correcto funcionamiento del Directorio.
El Comité deberá estar integrado, como mínimo, por cinco directores, de los cuales uno deberá
ser designado Presidente del Comité.
El Comité se reunirá al menos dos veces al año.
Comité de Auditoría:
El Comité de Auditoría será responsable del análisis de las observaciones emanadas de la
Auditoría Interna y de dar seguimiento a los planes de trabajo emanados por la gerencia que
tengan por objeto la implementación de los planes de acción que se hubiesen realizado como
consecuencia de tales observaciones. Además, será responsable de la coordinación de funciones
de control interno y externo que interactúan en la entidad financiera (incluyendo pero sin que
implique limitación a Auditoría Interna, Auditoría Externa, Comisión Fiscalizadora,
Superintendencia de Entidades Financieras y Cambiarias, calificadores de riesgo, organismo de
control del exterior), asegurando la independencia y eficacia de la Auditoría Interna y la Auditoría
Externa. El Auditor Interno será responsable por la evaluación y monitoreo del control interno.
Son responsabilidades del Comité de Auditoría, entre otras cosas: (i) vigilar el adecuado
funcionamiento de los sistemas de control interno definidos en la entidad a través de su