Disciplina de Mercado Requerimiento de Divulgación
Disciplina de Mercado Requerimiento de Divulgación Año ... - ICBC
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D. Gobierno Corporativo<br />
61<br />
Comité <strong>de</strong> Créditos <strong>de</strong>l Directorio:<br />
La función <strong>de</strong>l Comité <strong>de</strong> Créditos <strong>de</strong>l Directorio es brindar asesoramiento al Directorio, previo al<br />
tratamiento por parte <strong>de</strong> éste, con relación a todos los créditos o márgenes crediticios, que <strong>de</strong><br />
acuerdo con normas regulatorias o internas, <strong>de</strong>ban ser aprobados por el Directorio. También<br />
<strong>de</strong>berá asesorar al Directorio en materia <strong>de</strong> la política crediticia <strong>de</strong> la entidad.<br />
El Comité <strong>de</strong> Créditos <strong>de</strong>l Directorio <strong>de</strong>berá estar integrado por todos los miembros <strong>de</strong>l<br />
Directorio.<br />
Las reuniones <strong>de</strong>l Comité <strong>de</strong> Créditos <strong>de</strong>l Directorio tendrán la frecuencia necesaria para<br />
consi<strong>de</strong>rar los temas que <strong>de</strong>ban ser tratados por el Directorio a fin <strong>de</strong> cumplir con el propósito<br />
encomendado.<br />
Comité <strong>de</strong> Antilavado <strong>de</strong> Dinero, Prevención <strong>de</strong>l Financiamiento al Terrorismo y Políticas <strong>de</strong><br />
Conozca a su Cliente:<br />
Este Comité tiene por objeto asesorar al Directorio y colaborar con el Oficial <strong>de</strong> Cumplimiento<br />
para aten<strong>de</strong>r las misiones y funciones asignadas en la Política <strong>de</strong> Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero y<br />
Prevención <strong>de</strong> Financiamiento <strong>de</strong>l Terrorismo enunciadas en el Anexo I <strong>de</strong> la Política <strong>de</strong><br />
Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero y Prevención <strong>de</strong> Financiamiento <strong>de</strong>l Terrorismo. Las funciones y<br />
responsabilida<strong>de</strong>s <strong>de</strong>l comité <strong>de</strong> Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero son las siguientes: (i) asesorar al<br />
Directorio respecto <strong>de</strong> las Políticas <strong>de</strong> Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero y los estándares <strong>de</strong> Conozca a su<br />
Cliente; (ii) colaborar con el Oficial <strong>de</strong> Cumplimiento <strong>de</strong>signado ante la UIF respecto <strong>de</strong><br />
transacciones sospechosas o inusuales a informarse; (iii) <strong>de</strong>finir las estrategias <strong>de</strong> control y<br />
objetivos para evitar que a través <strong>de</strong>l Banco se concreten operaciones <strong>de</strong> lavado <strong>de</strong> dinero y<br />
financiamiento al terrorismo; (iv) hacer seguimiento <strong>de</strong>l <strong>de</strong>sempeño <strong>de</strong> los planes <strong>de</strong> acción y el<br />
Programa <strong>de</strong> Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero; y (v) asegurar el cumplimiento <strong>de</strong> todos los estándares <strong>de</strong><br />
Anti-lavado <strong>de</strong> Dinero legales, normativos y <strong>de</strong>l grupo aplicables.<br />
El Comité <strong>de</strong> Antilavado <strong>de</strong> Dinero, Prevención <strong>de</strong>l Financiamiento al Terrorismo y Políticas <strong>de</strong><br />
Conozca a su Cliente <strong>de</strong>berá estar integrado, como mínimo, por tres directores, <strong>de</strong> los cuales uno<br />
<strong>de</strong>berá ser <strong>de</strong>signado Presi<strong>de</strong>nte <strong>de</strong>l Comité y, a la vez, Oficial <strong>de</strong> Cumplimiento ante la Unidad<br />
<strong>de</strong> Información Financiera (UIF), mientras que otro <strong>de</strong> los directores será <strong>de</strong>signado Oficial <strong>de</strong><br />
Cumplimiento alterno. A<strong>de</strong>más, integrarán el Comité el Gerente General y el Responsable <strong>de</strong><br />
ORM & Compliance.<br />
El Comité <strong>de</strong> Antilavado <strong>de</strong> Dinero, Prevención <strong>de</strong>l Financiamiento al Terrorismo y Políticas <strong>de</strong><br />
Conozca a su Cliente se reúne al menos doce veces al año.