Sprawozdanie z działalności Komisji Nadzoru Finansowego w 2010 r.

88. Działania związane ze zwalczaniemnadużyć na rynku fi nansowym8.1. Postępowania wyjaśniające i administracyjnew zakresie nadzoru nad rynkiem fi nansowymW 2010 r. UKNF prowadził 9 postępowań wyjaśniających w celuustalenia czy istniały podstawy do złożenia zawiadomieniao podejrzeniu popełnienia przestępstwa, określonego w ustawachregulujących funkcjonowanie rynku finansowego w Polscelub do wszczęcia postępowania administracyjnego w sprawienaruszenia przepisów prawa w zakresie podlegającym nadzorowiKomisji, które dotyczyły:ujawnienia tajemnicy zawodowej;ujawnienia i wykorzystania informacji poufnej;manipulacji instrumentem finansowym;niewywiązywania się lub nienależytego wywiązywania sięz obowiązków informacyjnych;dokonywania transakcji w okresach zamkniętych.W 2010 r. Komisja prowadziła 104 postępowania administracyjnew zakresie następujących ustaw:o obrocie instrumentami finansowymi – 9;o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentówfinansowych do zorganizowanego systemu obrotu orazo spółkach publicznych – 52;o funduszach inwestycyjnych – 10;o działalności ubezpieczeniowej – 3;o ubezpieczeniach obowiązkowych – 20;o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych – 5;inne – 5.Prowadzone postępowania administracyjne dotyczyły:manipulacji instrumentem finansowym (art. 39 ustawy o obrocieinstrumentami finansowymi) – 5;dokonania transakcji na akcjach emitenta w okresie zamkniętym(art. 159 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi)– 1;niewywiązania się lub nienależytego wywiązania się z obowiązkuinformacyjnego (art. 160 ustawy o obrocie instrumentamifinansowymi) – 1;nierzetelnego sporządzenia rekomendacji (art. 42 ustawyo obrocie instrumentami finansowymi) – 1;niewykonania lub nienależytego wykonania obowiązkówinformacyjnych przez emitenta (art. 56 ustawy o oferciepublicznej) – 25;nie wywiązywania się lub nienależytego wywiązywaniasię z obowiązków dotyczących znacznych pakietów akcji(art. 69 ustawy o ofercie publicznej oraz art. 69 w związkuz art. 87 ustawy o ofercie publicznej) – 18;niewywiązywania się z obowiązków dotyczących znacz nychpakietów akcji w ustawowym terminie (art. 70 usta wy o oferciepublicznej) – 1;nabycia akcji emitenta oraz zwiększenia udziału bez wymaganegoprawem ogłoszenia wezwania (art. 72 ustawyo ofercie publicznej) – 1;naruszenia wymogów dotyczących ogłoszenia wezwania (art.77 ustawy o ofercie publicznej) – 1;nałożenia kar na członków zarządu emitenta w związku z rażącymnaruszeniem przez emitenta art. 56 ustawy o ofercie(art. 96 ust. 6 ustawy o ofercie) – 3;niewykonania lub nienależytego wykonania obowiązków informacyjnychw związku z opóźnieniem publikacji informacji(art. 57 ust. 3 ustawy o ofercie) – 2;niedopełnienia przez emitenta lub wprowadzającegoobowiązku przekazania aneksu do prospektu emisyjnegoniezwłocznie po powzięciu wiadomości o błędach w treściprospektu emisyjnego lub znaczących czynnikach, któreuzasadniają jego przekazanie (art. 51 ust. 2 ustawy o oferciepublicznej) – 1;nieprawidłowości związanych z wykonywaniem działalnościmaklerskiej przez firmy inwestycyjne stanowiących naruszenieprzepisów prawa, zasad uczciwego obrotu, interesówzleceniodawcy (art. 167 ustawy o obrocie instrumentamifinansowymi) – 1;nieprawidłowości związanych z przekazywaniem raportówbieżących i informacji do Komisji (art. 228 ustawy o funduszachinwestycyjnych) – 1;nieprawidłowości dotyczące naruszenia przepisów prawaw związku z wykonywaniem działalności przez towarzystwa151