Die MaRisk VA im Vergleich - ifb AG

3 Die mit der Ausgliederung verbundenen Risiken sind zu identifizieren, zu analysieren und zu
bewerten und angemessen zu steuern und die Ausführung der ausgegliederten Aktivitäten und
Prozesse ordnungsgemäß zu überwachen. Dies gilt insbesondere für operationelle Risiken. Zur
Überwachung zählt auch die regelmäßige Beurteilung der Leistung des Unternehmens, auf das
ausgegliedert wird, anhand vorzuhaltender Kriterien. Für die Steuerung und Überwachung hat das
Unternehmen klare Verantwortlichkeiten festzulegen. Das Unternehmen hat für den Fall der
beabsichtigten Beendigung der Ausgliederungsvereinbarung Vorkehrungen zu treffen,
um die Kontinuität und Qualität der ausgegliederten Aktivitäten und Prozesse auch nach
Beendigung zu gewährleisten.
4 Die Anforderungen an die Ausgliederung von Aktivitäten und Prozessen sind auch bei der
Weiterverlagerung ausgegliederter Aktivitäten und Prozesse zu beachten.
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• Sicherstellung der Informations- und Prüfungsrechte
sowie der Kontrollmöglichkeiten der Aufsicht,
• Weisungsrechte,
• Regelungen, die sicherstellen, dass datenschutzrechtliche
Bestimmungen beachtet werden,
• angemessene Kündigungsfristen,
• Sicherstellung, dass das Unternehmen, auf das ausgegliedert
wird, die versicherungsaufsichtsrechtlichen
Anforderungen einhält,
• Verpflichtung des ausgliedernden Unternehmens, das
Unternehmen über Entwicklungen zu informieren, die
die ordnungsgemäße Erledigung der ausgegliederten
Aktivitäten und Prozesse beeinträchtigen.
Bei Beendigung ist z.B. sicher zu stellen, dass die
Organisationsstruktur so vorbereitet wird, dass eine
reibungslose Wiedereingliederung ohne Qualitätseinbußen
erfolgen kann.
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