MBU Informe Anual 2009 17MAR10 Print:maquetación 1

Auditor Interno
Conforme a regulaciones aplicables al Banco, éste cuenta con un Auditor Interno, quien trabaja
conjuntamente con el Comité de Auditoría examinando las operaciones en general del Banco.
El Auditor Interno lidera la Gerencia Global de Auditoría Interna del Banco, la cual diseña
conjuntamente con el Comité de Auditoría un plan de auditoría interna del Banco el cual se
ejecuta a lo largo del año. Los resultados de la auditoría interna son revisados y discutidos
periódicamente por el Comité de Auditoría y por la Junta Directiva, a los efectos de adoptar las
acciones requeridas para corregir las deficiencias detectadas.
Oficial de Cumplimiento
El Banco cuenta conforme a las regulaciones sobre la materia con un Oficial de Cumplimiento,
a quien corresponde ejercer la Presidencia del Comité de Prevención y Control de
Legitimación de Capitales, el diseño del Plan Operativo Anual en materia de Prevención y
Control de Legitimación de Capitales, la coordinación y supervisión del Comité y la Unidad de
Prevención y Control de Legitimación de Capitales, la coordinación de las actividades de
formación y capacitación del personal del Banco en la prevención y control de legitimación
de capitales, así como mantener las relaciones institucionales con los organismos reguladores
en esta materia. Igualmente, presta asesoría al Comité de Auditoría y a la Junta Directiva en
el cumplimiento de sus obligaciones bajo el régimen legal del control y prevención de
legitimación de capitales.
Divulgación de Información
Siguiendo las normas de los órganos reguladores el Banco elabora y publica mensualmente
sus Estados Financieros al cierre del mes precedente. Adicionalmente, con motivo de la
celebración de sus Asambleas de Accionistas el Banco pone a disposición de los accionistas
un informe detallado sobre sus actividades y los Estados Financieros correspondientes al
semestre y al año inmediatamente anterior; igualmente, esta información es divulgada al
público en general y a la Superintendencia de Bancos a través de medios de divulgación de
cobertura nacional. Igualmente, la información financiera del Banco está disponible en su
página web en la dirección www.bancomercantil.com.
Mercantil Banco Universal
75