Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 6 Pentru intermediarii de natura institutiilor de credit, lista documentelor de mai sus se
completeaza sau modifica, dupa caz, cu:
a) autorizatia emisa de BNR pentru respectiva institutie de credit sau autorizatia emisa de
catre autoritatea competenta din statul membru de origine pentru institutia de credit din
alt stat membru (copie);
b) Anexa I.2 completata pentru conducatorul structurii organizatorice aferente
operatiunilor pe piata de capital;
c) structura organizatorica aferenta operatiunilor institutiei de credit pe piata de capital.
Art. 7 Pentru intermediarii care intentioneaza sa obtina calitatea de agent custode la
Depozitarul Central, lista documentelor de la art. 5 si 6 se completeaza cu contractele
incheiate cu participantii la sistemul de tranzactionare care tranzactioneaza pe contul
clientilor agentului custode, daca acestea exista.
Art. 7 1 Pentru intermediarii care intentioneaza sa utilizeze sistemul de conturi globale
si/sau sa efectueze operatiuni de imprumut de instrumente financiare si de constituire a
garantiilor aferente acestora in sistemul Depozitarului Central, lista documentelor prevazute
la art. 5, art. 6 si art. 7 se completeaza cu raportul de audit al sistemului informatic, prin
care se certifica respectarea conditiilor tehnice si operationale aferente utilizarii sistemului
de conturi globale, efectuarii operatiunilor de imprumut de instrumente financiare si de
constituire de garantii aferente acestora, impuse de actele normative emise de CNVM in
acest sens. Raportul de audit va fi intocmit de auditori certificati de Asociatia de Audit si
Control al Sistemelor Informatice – ISACA (Information Systems Audit and Control
Association).
Art. 8 In scopul admiterii ca participant in sistemul Depozitarului Central, intermediarii
trebuie sa intruneasca urmatoarele cerinte:
a) sa indeplineasca conditiile privind dotarea tehnica (configuratie hardware si
software minima), respectiv cerintele tehnice minime pentru rularea aplicatiei client
a sistemului Depozitarului Central;
b) sa autorizeze cel putin doi agenti participanti la sistemul de compensare-decontare
si registru in vederea efectuarii de operatiuni in sistemul Depozitarului Central;
c) sa solicite in scris Depozitarului Central alocarea de coduri si parole de accces
pentru agentii participanti la sistemul de compensare-decontare si registru
desemnati;
d) sa plateasca tariful de admitere ca Participant la sistemul de compensare-decontare
si registru prevazut in Lista tarifelor si comisioanelor practicate de Depozitarul
Central;
e) sa incheie un set de documente-standard pus la dispozitie de catre Depozitarul
Central format din: Contract de participare, Contract de cesiune neexclusiva de
licenta de soft si de accesare prin terminale a Sistemului Central, Notificare privind
activitatea societatii in sistemul informatic al Depozitarului Central de transmitere
electronica de date si Declaratie-angajament privind activitatea desfasurata de
societate. Semnarea Declaratiei-angajament echivalează cu împuternicirea acordată
10
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011