Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
unor tranzactii continute in Rapoartele de compensare si decontare, tranzactiile se considera
a fi confirmate in vederea decontarii.
Art. 16 (1) In cazul in care sistemul de tranzactionare transmite Depozitarului Central
corectii ale unor tranzactii, dupa inregistrarea tranzactiilor respective la Depozitarul Central,
acesta va notifica Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru implicati,
apoi se reiau operatiunile de preluare si/sau confirmare a rapoartelor in vederea decontarii,
astfel:
a) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru vor prelua rapoartele
modificate si vor transmite eventualele obiectii cu privire la continutul acestora in
termen de 30 de minute de la primirea rapoartelor;
b) Depozitarul Central va transmite rapoartele modificate aferente participantilor
compensatori de regula in termen de 2 ore si 30 de minute de la inregistrarea in
sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor corectate;
c) participantii compensatori vor transmite eventualele obiectii cu privire la continutul
rapoartelor specifice de regula in termen de 30 de minute de la primirea rapoartelor.
(2) Daca nu exista obiectii asupra datelor cuprinse in rapoartele furnizate de Depozitarul
Central sau acestea nu au fost formulate pana la termenele mentionate la alin. (1), rapoartele se
considera a fi confirmate in vederea decontarii de catre Participantii la sistemul de
compensare-decontare si registru si dupa caz acceptate de catre participantii compensatori.
§ 3 Momentul T+2
Art. 17 (1) In cazul in care agentul custode a solicitat Depozitarului Central amanarea
confirmarii decontarii unor tranzactii din Rapoartele de compensare si decontare, acesta
poate transmite Depozitarului Central, prin mijlocul de comunicare notificat de acesta,
refuzul efectuarii decontarii unor tranzactii pana cel tarziu T+2 ora 12:00, conform Anexei
II.7.
Daca agentul custode nu comunica, prin mijlocul de comunicare notificat de Depozitarului
Central, pana la T+2 ora 12:00 refuzul confirmarii decontarii unor tranzactii continute in
Rapoartele de compensare si decontare, tranzactiile se considera a fi confirmate in vederea
decontarii.
(2) Daca agentul custode isi mentine obiectiile referitoare la o tranzactie pentru care nu a
primit confirmarea de decontare de la clientul sau, Depozitarul Central, impreuna cu agentul
custode si participantul la sistemul de tranzactionare care a efectuat tranzactia pentru
clientul agentului custode respectiv vor analiza si incerca sa solutioneze respectivele
obiectii in conformitate cu prevederile prezentului Cod.
(3) Depozitarul Central va notifica sistemul de tranzactionare, in conformitate cu
prevederile contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatea care administreaza
respectivul sistem de tranzactionare, cu privire la refuzul efectuarii decontarii unor
tranzactii transmis de catre agentul custode.
44
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011