Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
de intermediar Depozitarului Central, pentru ca acesta din urmă să acţioneze ca
mandatar al intermediarului în situatiile expres prevazute in prezentul Cod, precum
dar fara a se limita la procedura de cumparare/vanzare impusa (buy in/sell out impus),
operatiunile transfrontaliere etc.
f) sa achite contributia la Fondul de Garantare si sa depuna marja in conformitate cu
prevederile prezentului Cod;
g) sa incheie contract de decontare cu un participant compensator, cu exceptia
intermediarilor ce detin si calitatea de participant compensator in sistemul
Depozitarului Central;
h) intermediarii care intentioneaza sa obtina calitatea de Participant la sistemul de
compensare – decontare si registru - agent custode la Depozitarul Central trebuie sa
aiba un capital social in valoare de cel putin echivalentul a 2.000.000 euro.
Art. 8 1 Intermediarii care intentioneaza sa utilizeze sistemul de conturi globale si/sau sa
efectueze operatiuni de imprumut de instrumente financiare si de constituire a garantiilor
aferente acestora in sistemul Depozitarului Central, trebuie sa participe la testele organizate
de catre Depozitarul Central, de verificare a capacitatii aplicatiilor software de back-office
ale participantilor de a raspunde cerintelor de reconciliere zilnica si raportare a detinerilor
de instrumente financiare din conturile globale, conform reglementarilor prezentului Cod si
precizarilor tehnice emise de Depozitarul Central in acest sens.
Art. 8 2 (1) Prin exceptie de la prevederile art. 7 1 , pentru intermediarii care intentioneaza sa
utilizeze sistemul de conturi globale numai pentru instrumentele financiare emise de
emitentii prevazuti la art. 29 lit.b) din Regulamentul CNVM nr. 5/2010, lista documentelor
prevazute la art. 5, art. 6 si art. 7 se completeaza cu declaratia pe proprie raspundere,
semnata de reprezentantul legal al societatii, cu privire la intrunirea conditiilor tehnice si
operationale aferente utilizarii conturilor globale, impuse de actele normative emise de
CNVM in acest sens.
(2) Prevederile art. 8 1 se aplica in mod corespunzator si intermediarilor care intentioneaza
sa utilizeze sistemul de conturi globale numai pentru instrumentele financiare emise de
emitentii prevazuti la art. 29 lit.b) din Regulamentul CNVM nr. 5/2010.
Art. 9 (1) Depozitarul Central poate cere intermediarului completari sau rectificari ale
documentelor sus mentionate, in situatia in care lista acestora nu este completa sau
documentele nu sunt clare din punct de vedere al continutului sau nu sunt intocmite in
conformitate cu prevederile prezentului Cod.
(2) Contractul de decontare prevazut la art. 8 lit. g) va fi transmis spre avizare Depozitarului
Central si va contine in mod obligatoriu clauze referitoare la:
a) raspunderea participantului compensator fata de Participantii la sistemul de
compensare-decontare si registru pentru situatia in care participantul compensator nu
executa in ziua decontarii, in numele acestora, obligatiile de plata rezultate in urma
tranzactiilor incheiate in sistemele de tranzactionare si inregistrate la Depozitarul
Central, in situatia in care Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru
si-au indeplinit obligatiile de plata fata de participantul compensator;
11
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011