Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(8) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru cumparator are obligatia si
raspunderea exclusiva de a nu vinde in sistemele de tranzactionare sau in afara acestora
instrumentele financiare cumparate prin tranzactii efectuate in afara sistemelor de
tranzactionare, inainte de decontarea tranzactiilor de cumparare respective.
(9) La data decontarii, Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au
obligatia si raspunderea exclusiva sa nu transfere din conturi cantitatea de instrumente
financiare necesara efectuarii decontarii tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de
tranzactionare.
Art. 3 Etapele aferente procesarii si decontarii instructiunilor de transfer transmise la
Depozitarul Central sunt:
a. validarea instructiunilor de transfer receptionate;
b. operatiunea de matching a instructiunilor de transfer;
c. verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare in contul Participantului
la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator si blocarea
instrumentelor financiare vandute, in vederea evitarii revanzarii acestora si
asigurarii decontarii;
d. inregistrarea in sistemul Depozitarului Central a tranzactiilor efectuate in
afara sistemelor de tranzactionare;
e. initierea decontarii tranzactiilor;
f. transmiterea notificarilor de confirmare a efectuarii decontarii finale sau de
desfiintare retroactiva a instructiunilor de transfer nedecontate.
Art. 4 (1) Procesul de validare reprezinta verificarea de catre Depozitarul Central a
continutului fiecarei instructiuni receptionate.
(2) Instructiunile care contin erori, alte vicii de completare sau lipsa de mandat a
semnatarului nu vor fi luate in considerare de catre Depozitarul Central.
Art. 5 Operatiunea de matching reprezinta procesul prin care sunt identificate instructiunile
de transfer care formeaza o tranzactie si prin care o instructiune transmisa de un Participant
la sistemul de compensare–decontare si registru este comparata cu cea transmisa de
contrapartea acestuia pentru a asigura faptul ca termenii tranzactiei sunt identici in ambele
instructiuni.
Art. 6 (1) Depozitarul Central inregistreaza in sistemul de compensare-decontare tranzactii
efectuate in afara sistemelor de tranzactionare la data decontarii acestora.
(2) La inregistrarea in sistem a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare,
Depozitarul Central aloca fiecareia un numar de referinta unic.
(3) Momentul la care instructiunile de transfer se considera introduse in sistemul
Depozitarului Central si sunt valabile/irevocabile si opozabile tertilor, producand efecte
juridice intre Participantii la sistemul de compensare–decontare si registru, este cel la care se
inregistreaza tranzactia in sistemul Depozitarului Central si se emite Raportul de decontare pe
baza bruta care include tranzactia respectiva.
94
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011