Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Sectiunea 1 Consideratii generale
Art. 1 (1) Prezentul Capitol are ca scop stabilirea sanctiunilor specifice faptelor ilicite la
regimul juridic al Depozitarului Central si a cadrului procedural privind constatarea
acestora, precum si aplicarea sanctiunilor emise de Depozitarul Central, pentru asigurarea
respectarii reglementarilor acestuia privind desfasurarea activitatii Participantilor la
sistemul de compensare-decontare si registru, a participantilor compensatori si a agentilor
participanti la sistemul de compensare-decontare si registru.
Art. 2 Cadrul procedural reglementat prin prezentul Capitol este fundamentat pe principiul
legalitatii, obiectivitatii, transparentei, celeritatii si al rolului activ al Departamentelor
Depozitarului Central.
Sectiunea 2 Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central
Art. 3 Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central sunt acele fapte prin care se
incalca reglementarile Depozitarului Central, calificate ca ilicite in mod expres de catre
acestea si care, potrivit conditiilor in care au fost savarsite, nu intrunesc elementele
prevazute de lege sau de alte acte normative cu forta juridica superioara pentru a fi
calificate ca infractiuni, contraventii, abuz pe piata sau practici frauduloase.
Art. 4 Nu constituie fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central fapta savarsita
din constrangere fizica sau morala.
Art. 5 (1) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile
art. 3, urmatoarele fapte savarsite de Participantul la sistemul de compensare-decontare si
registru:
a) neindeplinirea obligatiilor prevazute in:
1. Titlul I art.10 1 , alin. (2);
2. Titlul I art.18 1 ;
3. Titlul I art. 18 alin (1);
4. Titlul I art. 21;
5. Titlul I art. 24 alin.(1);
6. Titlul I art. 29;
7. Titlul I art. 30;
8. Titlul I art. 36 alin.(1) si (3);
9. Titlul I art. 42, alin. (3);
10. Titlul II art. 9;
11. Titlul II art. 38;
12. Titlul II art. 42 alin. (1) si (2);
13. Titlul II art. 51 alin. (1), (2) si (4);
14. Titlul II art. 58, art. 59 alin. (3) si art. 64 alin. (1);
15. Titlul II art. 68 alin. (3), art. 70 alin. (7) si art. 76 alin (1);
172
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011