Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(4) O instructiune aferenta imprumutului de instrumente financiare transmisa de catre un
Participant la sistemul de compensare – decontare si registru poate fi anulata de catre acesta
cel mai tarziu inainte de incheierea procesului de matching.
Art. 31 (1) In cazul in care, la verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare in contul
Participantului Creditor, se constata ca nu exista suficiente instrumente financiare disponibile
in contul acestuia, Depozitarul Central anuleaza operatiunea si transmite imediat notificari
partilor implicate;
(2) Depozitarul Central va calcula automat, in momentul aprobarii instructiunilor aferente
imprumutului de instrumente financiare, valoarea imprumutului pe baza :
a) pretului de referinta comunicat de catre entitatea care administreaza sistemul de
tranzactionare pe care sunt tranzactionate instrumentele financiare aferente imprumutului;
respectiv
b) pretului de referinta disponibil prin intermediul entitatilor sau sistemelor cu care
Depozitarul Central a stabilit legaturi electronice, in cazul instrumentelor financiare care nu
sunt admise la tranzactionare pe un sistem de tranzactionare din Romania si/sau nu au un pret
de referinta pe un sistem de tranzactionare din Romania.
c) Depozitarul Central va comunica prin precizari tehnice entitatea care va furniza preturile de
referinta care vor sta la baza evaluarii instrumentelor financiare, obiect al imprumutului, in
cazul in care respectivele instrumente financiare sunt tranzactionate pe mai multe sisteme de
tranzactionare din Romania sau simultan pe sisteme de tranzactionare din Romania si din alte
tari.
(3) Depozitarul Central va calcula automat, in momentul aprobarii instructiunii aferente
imprumutului de instrumente financiare si valoarea garantiilor asociate imprumutului, pe baza:
a) pretului de referinta comunicat de catre entitatea care administreaza sistemul de
tranzactionare pe care sunt tranzactionate instrumentele financiare aferente garantiei;
respectiv
b) pretului de referinta disponibil prin intermediul entitatilor sau sistemelor cu care
Depozitarul Central a stabilit legaturi electronice, in cazul instrumentelor financiare care nu
sunt admise la tranzactionare pe un sistem de tranzactionare din Romania si/sau nu au un pret
de referinta pe respectivul sistem de tranzactionare.
c) Depozitarul Central va comunica prin precizari tehnice entitatea care va furniza preturile de
referinta care vor sta la baza evaluarii instrumentelor financiare, obiect al garantiilor asociate
imprumutului, in cazul in care respectivele instrumente financiare sunt tranzactionate pe mai
multe sisteme de tranzactionare din Romania sau simultan pe sisteme de tranzactionare din
Romania si din alte tari.
(4) Prin exceptie de la alin. (3), preturile de referinta care vor fi luate in calculul valorii
garantiilor constituite din instrumente financiare carora nu li se aplica temporar limita de
variatie a pretului sau pentru care a fost crescuta limita de variatie a pretului sau care sunt
suspendate de la tranzactionare de catre entitatea care administreaza sistemul de
tranzactionare, pe care sunt tranzactionate acestea, vor fi zero. Entitatea care administreaza
sistemul de tranzactionare pe care sunt tranzactionate instrumentele financiare aferente
garantiei financiare are obligatia de a comunica in fiecare zi lucratoare Depozitarului Central
lista instrumentelor financiare carora nu li se aplica temporar limita de variatie a pretului, lista
111
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011