Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
TITLUL III DECONTAREA TRANZACTIILOR EFECTUATE IN AFARA
SISTEMELOR DE TRANZACTIONARE
Art. 1 (1) Tranzactiile incheiate in afara sistemelor de tranzactionare efectuate conform
reglementarilor CNVM si inregistrate in sistemul de compensare-decontare si registru
administrat de Depozitarul Central se deconteaza pe baza bruta in conformitate cu
prevederile prezentului Cod.
(2) Decontarea tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare se realizeaza pe
toata durata de functionare a sistemului ReGIS in care este permisa introducerea de
instructiuni de decontare pe baza bruta de catre Depozitarul Central, in conformitate cu
contractul incheiat intre Depozitarul Central si Banca Nationala a Romaniei.
Art. 2 (1) Transmiterea instructiunilor de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara
sistemelor de tranzactionare se realizeaza in conformitate cu prevederile contractului de
participare incheiat intre Depozitarul Central si Participantul la sistemul de compensare–
decontare si registru.
(2) Instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de
tranzactionare trebuie sa fie conforme cu reglementarile incidente emise de autoritatile
competente, fiind exclusiv raspunderea Participantilor la sistemul de compensare-decontare si
registru cu privire la respectarea acestora.
(3) Participantii la sistemul de compensare–decontare si registru transmit Depozitarului
Central, pe baza principiului dublei notificari, instructiunile de transfer aferente tranzactiilor
efectuate in afara sistemelor de tranzactionare prin mijloacele de comunicare notificate de
Depozitarul Central.
(4) In situatia in care mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central este prin fax,
instructiunile de transfer aferente tranzactiilor efectuate in afara sistemelor de tranzactionare
vor respecta formatul prevazut in Anexa III.1.
(5) Transmiterea instructiunilor de transfer se va efectua cu maxim trei zile lucratoare inainte
de data decontarii, dar nu mai tarziu de momentul comunicat de catre Depozitarul Central in
Precizarile tehnice aferente serviciilor de decontare a tranzactiilor efectuate in afara sistemelor
de tranzactionare.
(6) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru care deconteaza tranzactia de
vanzare are obligatia si raspunderea exclusiva de a se asigura ca instrumentele financiare,
obiect al tranzactiei efectuate in afara sistemelor de tranzactionare sunt disponibile in cont la
data decontarii la momentul stabilit de Depozitarul Central in conformitate cu orarul de
decontare a tranzactiilor cu decontare pe baza bruta.
(7) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru care deconteaza tranzactia
de cumparare sau, dupa caz, agentul custode care deconteaza tranzactia de cumparare are
obligatia si raspunderea exclusiva de a alimenta, la data decontarii, in conformitate cu
orarul de decontare a tranzactiilor cu decontare pe baza bruta respective, contul de
decontare deschis la participantul compensator cu disponibilul corespunzator decontarii
tranzactiei efectuata in afara sistemelor de tranzactionare.
93
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011