Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 102 Prevederile art. 35 din cadrul prezentului titlu se aplica in mod corespunzator.
CAPITOLUL 5 MANAGEMENTUL RISCULUI ASOCIAT
TRANZACTIILOR NECONDITIONATE DE
PREVALIDAREA INSTRUMENTELOR FINANCIARE
Art. 103 Prezentul capitol stabileste masurile de management al riscului aplicabile situatiilor
in care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu detine la data
decontarii fondurile banesti sau instrumentele financiare aferente decontarii tranzactiilor.
Sectiunea 1 Masuri de management al riscului
Art. 104 Prevederile art. 37 din cadrul prezentului titlu se aplica in mod corespunzator.
Art. 105 Prevederile art. 38-42 din cadrul prezentului titlu, referitoare la masurile aplicabile
situatiilor de neacoperire a obligatiilor de plata de catre Participantii la sistemul de
compensare-decontare si registru, se aplica in mod corespunzator.
Art. 106 (1) In cazul in care se constata ca la data decontarii Participantul la sistemul de
compensare-decontare si registru nu dispune de intreaga cantitate de instrumente financiare
necesara pentru finalizarea decontarii, in vederea acoperirii obligatiei de livrare a acestora,
acesta are obligatia sa obtina respectivele instrumente financiare, pana cel tarziu la
termenul prevazut la art. 99, dupa cum urmeaza:
a) fie sa imprumute instrumentele financiare, cu respectarea prevederilor din Titlul IV,
Capitolul 2 – “Imprumutul de instrumente financiare”;
b) fie sa efectueze transferuri FoP fara schimbarea proprietatii prin care se crediteaza
contul cu instrumente financiare, in conformitate cu prevederile Titlului V –
Operatiuni transfrontaliere sau, dupa caz, prevederile Titlului VII - “Operatiuni cu
titluri de stat;
c) fie sa efectueze tranzactii de cumparare speciale (buy-in speciale), in conformitate
cu prevederile Sectiunii 6 – “Buy-in” § 2 din Capitolul 3 al prezentului Titlu.
(2) In cazul in care acesta nu obtine cantitatea de instrumente financiare in termenul
precizat la alin (1), Depozitarul Central va amana decontarea tranzactiei initiale de vanzare
pentru care Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu dispune de
suficiente instrumente financiare, in vederea initierii ulterioare a decontarii acesteia.
(3) Depozitarul Central va amana si decontarea tranzactiilor a caror decontare este
conditionata de decontarea tranzactiei amanate in conformitate cu prevederile alin (2).
(4) Depozitarul Central va notifica Participantul la sistemul de compensare-decontare si
registru care are obligatia decontarii tranzactiei pentru cumparatorul din tranzactia initiala
de vanzare cu privire la amanarea decontarii acesteia.
80
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011