Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 141 (1) Dupa decontarea finala a instructiunii de decontare pe baza bruta in sistemul
ReGIS sau, dupa caz, a confirmarii participarii la decontare transmisa de catre participantul
compensator sau Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru in
conformitate cu art. 139 alin. (5) si (6), Depozitarul Central va transfera instrumentele
financiare din contul vanzatorului in cel al cumparatorului, conform tranzactiei incheiate,
inregistrand transferul de proprietate de la vanzator la cumparator.
(2) Prin exceptie de la alin. (1), atunci cand atat vanzatorul cat si cumparatorul sunt
inregistrati in acelasi cont global al unui Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru, Participantul are obligatia si raspunderea exclusiva sa inregistreze in evidentele
proprii transferul dreptului de proprietate de la vanzator la cumparator pentru clientii
individuali al caror mandatar este precum si cel al fondurilor banesti aferente tranzactiei, cu
respectarea principiului DvP si sa transmita Depozitarului Central confirmarea efectuarii
decontarii (Anexa II.6).
Art. 142 (1) Dupa finalizarea operatiunilor de decontare a instrumentelor financiare,
decontarea tranzactiei este considerata finala si irevocabila. Depozitarul Central va
comunica Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru implicati si/sau,
dupa caz, participantilor compensatori confirmarea finalizarii decontarii.
(2) Dupa comunicarea de catre Depozitarul Central a finalizarii decontarii participantii
compensatori si Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru implicati au
obligatia si raspunderea exclusiva de a alimenta, la data decontarii, conturile creditoare cu
suma aferenta decontarii tranzactiei cu decontare pe baza bruta.
(3) Efectuarea transferului fondurilor banesti este raspunderea exclusiva a respectivilor
participanti.
Art. 143 Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si
raspunderea exclusiva de a alimenta / a inregistra distinct, in ziua decontarii, in contul fiecarui
client, suma rezultata din decontarea tranzactiilor incheiate pe contul acestora.
Art. 144 Dupa comunicarea de catre Depozitarul Central a finalizarii decontarii, Participantii
la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia si raspunderea exclusiva de a
inregistra in evidentele proprii, pentru fiecare cont global, transferul de proprietate in
subconturile conturilor globale.
Art. 145 Masurile de management al riscului, nu se aplica tranzactiilor cu decontare pe baza
bruta.
Art. 146 Tranzactia cu decontare pe baza bruta inregistrata in sistemul Depozitarului Central
nu va putea fi decontata in situatia in care operatiunile aferente decontarii nu se efectueaza
cu succes, respectiv:
a) atunci cand Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu indeplineste
obligatiile prevazute la art. 9;
b) cand Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru sau agentul custode
refuza efectuarea decontarii, in conditiile precizate la art. 137, alin. (2) si (5) sau cand acesta
90
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011