Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(2) Nota de recomandare intocmita de Departamentul de specialitate al Depozitarului
Central, prevazuta la alin. (1), purtand rezolutia Directorului General al Depozitarului
Central va constitui temeiul legal pentru emiterea deciziilor de sanctionare.
§ 3 Prescrierea aplicarii sanctiunilor emise de Depozitarul Central
Art. 27 Aplicarea sanctiunilor pentru faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului
Central se prescrie in termen de 6 luni de la data savarsirii faptei.
Art. 28 In cazul faptelor ilicite la normele privind disciplina financiara a Participantilor la
sistemul de compensare-decontare si registru sau a participantilor compensatori, aplicarea
sanctiunii se prescrie in termen de 1 an de la data savarsirii faptei.
§ 4 Sesizarea CNVM
Art. 29 Daca in timpul constatarilor, Departamentul de specialitate al Depozitarului Central
competent apreciaza ca fapta considerata fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului
Central reprezinta o incalcare a prevederilor Legii 297/2004 sau a reglementarilor CNVM,
Depozitarul Central va sesiza de indata CNVM.
Art. 30 Daca este initiata procedura de urmarire penala impotriva unui subiect de drept de
tipul celui la care se refera prezentul Capitol, in legatura cu savarsirea unei fapte ilicite la
regimul juridic al Depozitarului Central care intruneste elementele constitutive ale unei
infractiuni sau contraventii, precum si daca asupra subiectului de drept se desfasoara o
investigatie a CNVM, derularea procedurii de constatare a faptelor ilicite in cadrul
Depozitarului Central se suspenda, pana la incheierea procedurilor mentionate.
§ 5 Individualizarea sanctiunii emise de Depozitarul Central
Art. 31 Sanctiunea emisa de Depozitarul Central se aplica cu respectarea limitelor
prevazute in prezentul Titlu.
Art. 32 La individualizarea sanctiunii emise de Depozitarul Central se va tine seama de
imprejurarile in care a fost savarsita fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central,
de starea materiala si de conduita faptuitorului, precum si de celelalte date privitoare la
faptuitor stabilite in urma administrarii probelor.
Art. 33 Sanctiunea emisa de Depozitarul Central cu avertisment scris se aplica in cazurile
in care fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central este de o importanta redusa.
181
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011