Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
b) neindeplinirea obligatiei de disponibilizare a fondurilor banesti si a
instrumentelor financiare la data decontarii pentru tranzactiile a caror decontare a
fost confirmata de catre agentul custode;
c) neindeplinirea obligatiilor prevazute la art. 42 alin.(1), art. 64 alin.(1) si art. 76
alin. (1) de catre agentul custode care detine si calitatea de participant la sistemul de
tranzactionare.
d) efectuarea operatiunii de imprumut de instrumente financiare in situatia
prevazuta la art. 15, alin. (2), pct. f), din Titlul IV, Capitolul 2, “Imprumutul de
instrumente financiare”, caz in care Depozitarul Central va notifica CNVM si va
aplica sanctiuni in conformitate cu prevederile Sectiunii 3 din prezentul Titlu.
(3) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3,
urmatoarele fapte savarsite de participantul compensator:
a) neindeplinirea obligatiilor prevazute in:
1. Titlul I art. 47;
2. Titlul II art. 10, alin. (3) si (4);
3. Titlul II art. 23, alin. (8);
4. Titlul II art. 149, alin (1).
b) faptele imputabile acestuia care au determinat desfiintarea retroactiva a unor
tranzactii prin aplicarea rezolutiunii de plin drept;
c) neplata tarifelor, comisioanelor si a sanctiunilor patrimoniale in termenele si
conditiile prevazute de prezentul Cod.
(4) Constituie fapte ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central, in conditiile art. 3,
faptele savarsite de agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru in
sistemul Depozitarului Central prin care acesta acceseaza sistemul Depozitarului Central in
alte conditii decat cele prevazute de prezentul Cod.
Sectiunea 3 Sanctiunile aplicate de catre Depozitarul Central
§ 1 Dispozitii generale
Art. 6 Savarsirea cu vinovatie a faptelor ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central
calificate astfel in mod expres in reglementarile Depozitarului Central atrage aplicarea de
sanctiuni emise de Depozitarul Central, potrivit prevederilor prezentului Capitol.
Art. 7 Faptele ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central se sanctioneaza, in masura
in care prevederi speciale nu individualizeaza aplicarea unei sanctiuni specifice determinate
pentru o anumita fapta ilicita, cu sanctiune administrativa sau/si sanctiuni patrimoniale.
Art. 8 Sanctiunile emise de Depozitarul Central se aplica persoanelor juridice care detin
calitatea de Participant la sistemul de compensare-decontare si registru sau de participant
compensator, in sensul regulilor Depozitarului Central, sau/si agentilor participanti la
sistemul de compensare-decontare si registru autorizati in numele Participantilor la sistemul
174
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011