Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
conditiile specificate in Sectiunea 5 “Sell-out”- § 2. notificand totodata Depozitarul Central
asupra initierii acestei operatiuni.
Art. 40 (1) In conditiile in care, la data decontarii, urmare a aplicarii prevederilor art. 39,
Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru nu detine in continuare suficiente
disponibilitati pentru acoperirea obligatiei de plata, acesta are obligatia si raspunderea
exclusiva de a comunica Depozitarului Central, pana cel tarziu la ora 11:00, lista tranzactiilor
de cumparare care au condus la incapacitatea de plata a acestuia pentru tranzactiile aferente
primului ciclu de decontare, respectiv pana cel tarziu ora 13:30 pentru tranzactiile aferente
celui de-al doilea ciclu de decontare.
(2) Depozitarul Central va apela in ordine la urmatoarele resurse financiare:
a) marja corespunzatoare respectivului Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru;
b) Fondul de Garantare aferent Participantului la sistemul de compensare-decontare si
registru;
c) Fondul de Garantare constituit de ceilalti Participanti la sistemul de compensare-decontare
si registru;
d) marjele depuse de ceilalti Participanti la sistemul de compensare-decontare si registru.
in scopul decontarii tranzactiilor notificate, in conformitate cu prevederile alin. (1), de catre
Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru.
(3) Decontarea tranzactiilor mentionate la alin. (2) va fi efectuata de catre Depozitarul Central
cu respectarea urmatoarelor principii:
1) luarea in considerare a tranzactiilor de cumparare in ordinea cronologica a incheierii
acestora;
2) acoperirea de catre Depozitarul Central a obligatiei de plata a Participantului la
sistemul de compensare-decontare si registru se poate realiza in limita resurselor
financiare prevazute la alin. (2) si numai in cazul in care acestea acopera integral
valoarea de decontare a uneia sau mai multor tranzactii de cumparare;
3) principiile prevazute la pct. 1 si pct. 2 se aplica pana la atingerea unei pozitii debitoare
a Participantului la sistemul de compensare-decontare care sa fie integral acoperita de
disponibilitatile existente in contul de decontare conform comunicarii participantului
compensator, in conformitate cu prevederile art. 23 alin.(6).
Daca in urma aplicarii principiilor mentionate au rezultat tranzactii a caror decontare nu poate
fi efectuata cu succes, acestea vor fi excluse din decontarea pe baza neta a zilei curente.
(4) In situatia in care Participantul la sistemul de compensare-decontare nu comunica
Depozitarului Central, lista tranzactiilor de cumparare care au condus la incapacitatea de
plata a acestuia, sau aceasta este incompleta sau incorecta, Depozitarul Central va exclude
din decontarea pe baza neta a zilei curente tranzactii ale Participantului la sistemul de
compensare-decontare si registru in cauza cu respectarea urmatoarelor principii:
1) daca participantul a efectuat tranzactii de cumparare in nume si pe cont propriu, se exclud
tranzactiile de cumparare ale acestuia pentru care vanzatorul (contrapartea) deconteaza
prin intermediul altui Participant la sistemul de compensare-decontare si registru;
2) daca participantul a efectuat tranzactii de cumparare in nume propriu si pe contul
clientilor, se exclud tranzactiile de cumparare ale acestora pentru care vanzatorul
55
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011