Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
constituite de participantii compensatori pentru sistemul administrat de Depozitarul Central,
nu asigura acoperirea integrala a pozitiilor nete debitoare ale acestora.
(4) Depozitarul Central, conducerea si personalul acestuia nu vor avea nici o raspundere cu
privire la nerealizarea procesului de decontare in situatia in care disponibilul participantilor
compensatori in sistemul ReGIS nu este suficient pentru a permite decontarea tranzactiilor cu
decontare pe baza bruta inregistrate in sistemul Depozitarului Central si introduse ca
instructiuni de plata in sistemul ReGIS de catre acesta.
CAPITOLUL 2 COMPENSAREA SI DECONTAREA PE BAZA NETA A
TRANZACTIILOR CONDITIONATE DE PREVALIDAREA
INSTRUMENTELOR FINANCIARE
Sectiunea 1 Desfasurarea operatiunilor de compensare-decontare
Art. 13 Depozitarul Central va prevalida instrumentele financiare la momentul introducerii
ordinelor de vanzare in sistemul de tranzactionare sau la momentul inregistarii tranzactiilor in
sistemul Depozitarului Central, in conformitate cu prevederile contractului incheiat intre
entitatea care administreaza respectivul sistem de tranzactionare si Depozitarul Central, prin
verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare in contul vanzatorului si blocarea in
conturi a instrumentelor financiare vandute in scopul evitarii revanzarii acestora si a efectuarii
decontarii.
§ 1 Momentul T
Art. 14 (1) Dupa ce sistemele de tranzactionare transmit Depozitarului Central tranzactiile
aferente unei zile de tranzactionare si acestea sunt inregistrate la Depozitarul Central,
Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru vor prelua din sistemul electronic
al Depozitarului Central, Rapoartele de compensare si decontare.
(2) Depozitarul Central va emite si va transmite participantilor compensatori, prin mijlocul de
comunicare notificat de Depozitarul Central, Rapoartele de decontare bancara aferente zilei de
tranzactionare, de regula in termen de 2 ore de la incheierea sedintei de tranzactionare (Anexa
II.1).
§ 2 Momentul T+1
Art. 15(1) Participantii compensatori au obligatia de a transmite Depozitarului Central, pana
la ora 12:00, eventualele obiectii cu privire la Raportul de decontare bancara. Netransmiterea
obiectiilor in termenul prevazut presupune acceptarea implicita a Raportului de decontare
bancara.
42
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011