Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Participantii implicati isi asuma raspunderea ca transferul respectiv nu implica o schimbare a
proprietatii asupra instrumentelor financiare ce fac obiectul transferului.
(2) Prin excepţie de la prevederile alin. (1) al prezentului articol, avand în vedere ca
instrumentele financiare pentru care Depozitarul Central nu este desemnat depozitar al
emitentului nu pot fi evidentiate in Sectiunea I, transferul instrumentelor financiare din
această categorie ale unui client de la un Participant la sistemul de compensare-decontare si
registru la un alt Participant, va fi efectuat de catre Depozitarul Central, in baza instructiunii
de transfer fara schimbarea proprietatii (Anexa IV.1), semnata de client si avizata de catre
Participantii implicati.
Anexa IV.1 contine o declaratie pe proprie raspundere a tuturor celor implicati conform
careia transferul respectiv nu implica o schimbare a proprietatii asupra instrumentelor
financiare ce fac obiectul transferului.
(3) Instrumentele financiare pentru care se utilizeaza mecanismul fara prevalidare vor fi
evidentiate exclusiv in conturi globale.
(4) In cazul in care detinerile de instrumente financiare pentru care se utilizeaza
mecanismul fara prevalidare sunt cumparate intr-un cont individual deschis de un
Participant in Sectiunea 2, Depozitarul Central va solicita sistemelor de tranzactionare
corectia din oficiu a tranzactiei prin inlocuirea contului individual cu contul global al
Participantului respectiv, conform contractului incheiat intre Depozitarul Central si
entitatea care administreaza sistemul de tranzactionare.
§ 5 Raportari privind detinerile clientilor.
Art. 13 (1) Participantii la sistemul de compensare - decontare si registru vor raporta
Depozitarului Central titularii subconturilor si detinerile acestora, semestrial, in termen de 3
zile lucratoare de la datele de 30 iunie si 31 decembrie, pentru toate instrumentele
financiare pentru care Depozitarul Central este desemnat depozitar al emitentului.
(2) La solicitarea Depozitarului Central, adresata exclusiv in vederea determinãrii structurii
actionariatului unui emitent la o anumitã datã de referintă, Participantii la sistemul de
compensare decontare si registru vor raporta titularii subconturilor si detinerile acestora,
pentru un anumit instrument financiar pentru care Depozitarul Central este desemnat
depozitar al emitentului, în termen de 3 zile lucratoare de la data solicitarii Depozitarului
Central. Participanţii la sistemul de compensare – decontare si registru, care utilizează
sistemul de conturi globale au obligatia să raporteze Depozitarului Central, în ultima zi
lucrătoare a fiecărei luni, datele şi informaţiile privind identitatea clienţilor cu deţineri de
acţiuni ale societăţilor deinvestiţii financiare (SIF) şi numărul de acţiuni SIF deţinute de
aceştia, înregistrate în sistemele proprii de back-office.
(3) Raportarile prevazute la alin. 1 si 2 vor fi realizate in format electronic, prin modalitatile, in
structura si conform orarului comunicat de catre Depozitarul Central prin precizari tehnice.
(4) Participantii la sistemul de compensare decontare si registru isi asuma raspunderea
integrala si exclusiva cu privire la informatiile referitoare la titularii subconturilor si
detinerile acestora, furnizate Depozitarului Central.
(5) In cazul in care Participantii nu isi indeplinesc obligatiile de raportare in termenul si
conditiile prevazute de prezentul articol, orice raportari si informatii furnizate de
103
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011