Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
exclusivă de a se asigura ca instrumentele financiare obiect al tranzactiei cu decontare pe baza
bruta sunt disponibile in cont (decontate si libere de sarcini) la data decontarii in
conformitate cu orarul operatiunilor de decontare
(2) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator, sau, dupa caz,
agentul custode care deconteaza tranzactia de vanzare are obligatia si raspunderea exclusiva sa
nu transfere din cont in ziua decontarii, dupa momentul limita precizat in orarul operatiunilor
de decontare, cantitatea de instrumente financiare necesara efectuarii decontarii.
(3) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru cumparator, sau, dupa caz,
agentul custode care deconteaza tranzactia de cumparare are obligatia si raspunderea exclusiva
de a alimenta, la data decontarii, in conformitate cu orarul de decontare a tranzactiilor cu
decontare pe baza bruta respective, contul de decontare deschis la participantul compensator
cu disponibilul corespunzator decontarii tranzactiei.
(4) Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru cumparator in tranzactiile cu
decontare pe baza bruta prevazute la art. 134 alin. (1) lit. a) si b) are obligatia si raspunderea
exclusiva de a se asigura ca instrumentele financiare obiect al tranzactiilor de cumparare nu
sunt vandute inainte de decontarea tranzactiilor de cumparare respective.
Sectiunea 2 Mecanismul decontarii
Art. 137 (1) Sistemul de tranzactionare transmite tranzactiile cu decontarea pe baza bruta
Depozitarului Central in data tranzactionarii, in conformitate cu prevederile contractului
incheiat intre Depozitarul Central si fiecare entitate care administreaza un sistem de
tranzacţionare. Tranzactiile cu decontare pe baza bruta se considera inregistrate la Depozitarul
Central dupa validarea tehnica a acestora si emiterea Rapoartelor de decontare pe baza bruta
care includ respectivele tranzactii. Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru
vor prelua din sistemul electronic al Depozitarului Central, Rapoartele de decontare pe baza
bruta.
(2) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru au obligatia de a verifica
fiecare tranzactie inscrisa in Rapoartele de decontare pe baza bruta emise de Depozitarul
Central si de a comunica in scris Depozitarului Central eventualele obiectii :
a) in termen de 45 de minute de la emiterea de catre Depozitarul Central a Raportului de
decontare pe baza bruta pentru tranzactiile cu decontarea T;
b) in termen de 60 de minute de la incheierea sedintei de tranzactionare, in ziua lucratoare
anterioara datei decontarii pentru tranzactiile cu decontarea T+1, T+2 sau T+3.
(3) Agentul custode nu poate comunica Depozitarului Central obiectii referitoare la
decontarea unei tranzactii cu decontare pe baza bruta care constau in refuzul confirmarii
decontarii unei tranzactii in urmatoarele situatii:
a) atunci cand tranzactia de cumparare/vanzare speciala (buy-in/sell-out speciala) sau
tranzactia incheiata prin aplicarea procedurii de cumparare/vanzare impusa (buyin/sell-out)
este rezultatul introducerii corecte a unui ordin pe contul clientului
87
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011