Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
in conformitate cu prevederile contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatea care
administreaza respectivul sistem de tranzactionare.
(7) Deschiderea procedurii de insolventa a unui Participant la sistemul de compensaredecontare
si registru anterior efectuarii tranzactiilor de cumparare speciala (buy-in speciale)
sau de cumparare impusa (buy-in) atrage de drept, fara vreo alta formalitate sau acord
prealabil, desfiintarea retroactiva, prin aplicarea rezolutiunii de plin drept, a tranzactiilor
incheiate de catre Participant pe contul unui client al unui agent custode care nu confirma
decontarea tranzactiilor care au generat apelarea la procedurile de cumparare speciala/impusa.
Orice eventuala plata compensatorie intre partile implicate, ce poate decurge din aceste cauze,
se va realiza in afara sistemului Depozitarului Central.
Art. 6 (1) Depozitarul Central deconteaza tranzactiile cu instrumente financiare pe baza neta si
pe baza bruta in conformitate cu prevederile prezentului Cod.
(2) Decontarea pe baza neta a tranzactiilor cu instrumente financiare prin sistemul
Depozitarului Central se efectueaza la momentul T+3, cu exceptia cazurilor prevazute in
prezentul Cod pentru care termenul de decontare este mai scurt.
(3) Decontarea pe baza bruta a tranzactiilor cu instrumente financiare prin sistemul
Depozitarului Central se efectueaza la data agreata de participantii la sistemul de
tranzactionare care au incheiat respectivele tranzactii. Aceasta data poate sa fie T, T+1, T+2
sau T+3.
(3) Decontarea pe baza bruta a tranzactiilor cu instrumente financiare incheiate in cadrul
unui sistem de tranzactionare, prin sistemul Depozitarului Central se efectueaza la data
agreata de participantii la sistemul de tranzactionare care au incheiat respectivele
tranzactii. Aceasta data poate sa fie T, T+1, T+2 sau T+3. 1
Art. 7 (1) Decontarea tranzactiilor cu instrumente financiare prin sistemul Depozitarului
Central se face pe baza principiului livrare contra plată (DvP) potrivit caruia livrarea
instrumentelor financiare se realizeaza daca si numai daca are loc plata fondurilor banesti
corespunzatoare.
(2) Prin excepţie de la alin. (1), decontarea tranzacţiilor transfrontaliere cu instrumente
financiare pentru care depozitarul central nu este desemnat depozitar al emitentului se
efectuează pe baza principiului livrare contra plată (DvP) sau pe baza principiului livrare
fără plată (FoP) cu schimbarea proprietatii.
Art. 8 (1) Depozitarul Central poate avea mai multe cicluri de decontare pe baza neta pe zi, in
conformitate cu prevederile contractului incheiat intre Depozitarul Central si BNR.
(2) Depozitarul Central va comunica data de la care se aplica prevederile alin. (1) impreuna cu
orarul operatiunilor aferente.
1 Modificarea intră în vigoare la data intrării în vigoare a modificării corespunzătoare a art.
74 şi a art. 79 din Regulamentul C.N.V.M. nr.13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea
depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, cu modificările şi
completările ulterioare.
38
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011