Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
instrumentelor financiare cumparate de clientul respectiv in cadrul tranzactiei in cauza
(Anexa II.7_1). Anexa va fi semnata de un reprezentat al agentului custode care are
specimen de semnatura in relatia cu Depozitarul Central.
(5) In cazul ofertelor publice si operatiunilor speciale, participantul la sistemul de
tranzactionare va introduce in sistemul de tranzactionare ordinul aferent subscrierii unui
client care utilizeaza serviciile unui agent custode numai dupa primirea declaratiei scrise a
agentului custode privind asumarea de catre acesta a decontarii pentru instrumentele
financiare vandute sau, dupa caz, a contravalorii instrumentelor financiare
subscrise/cumparate de clientul respectiv in cadrul ofertei publice / operatiunii speciale.
(6) In cazul tranzactiilor de cumparare/vanzare speciala (buy-in/sell-out speciale),
Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru vanzator/cumparator,
contraparte in tranzactiile speciale, va semna formularul pentru raportarea tranzactiilor de
cumparare/vanzare speciala (buy-in/sell-out speciale) pentru un client care utilizeaza
serviciile unui agent custode numai dupa primirea declaratiei scrise a agentului custode
privind asumarea de catre acesta a decontarii pentru instrumentele financiare vandute sau,
dupa caz, a contravalorii instrumentelor financiare cumparate de clientul respectiv.
(7) In cazul tranzactiilor rezultate prin aplicarea procedurii de cumparare/vanzare impusa
(buy-in/sell-out), Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru
vanzator/cumparator, contraparte in tranzactiile impuse, va introduce in sistemul de
tranzactionare ordinul de vanzare/cumparare de sens contrar ordinului de initiere pentru un
client care utilizeaza serviciile unui agent custode numai dupa primirea declaratiei scrise a
agentului custode privind asumarea de catre acesta a decontarii pentru instrumentele
financiare vandute sau, dupa caz, a contravalorii instrumentelor financiare cumparate de
clientul respectiv.
(8) Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru care au efectuat tranzactii
pentru clienti ai agentilor custode au obligatia de a confirma atat clientilor cat si agentilor
custode executarea tranzactiilor in cel mai scurt timp de la efectuarea acestora, dar nu mai
tarziu de sfarsitul zilei in care s-au efectuat tranzactiile respective.
(9) Agentii custode au obligatia de a informa clientii cu privire la tranzactiile efectuate de
catre participantii la sistemul de tranzactionare in numele acestora in cel mai scurt timp
posibil, dar nu mai tarziu de urmatoarea zi lucratoare celei in care s-au inregistrat
tranzactiile respective in conturile acestora deschise in sistemul Depozitarului Central,
inainte de inceperea sedintei de tranzactionare.
Obligativitatea informarii nu se aplica in cazul in care agentul custode a receptionat din
partea clientilor, pana la momentul precizat anterior, confirmarea de decontare pentru
tranzactiile respective.
Art. 10 (1) Depozitarul Central in calitate de sistem de plati care asigura compensarea
fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare este autorizat de catre BNR,
pentru efectuarea decontarii utilizand conturile de decontare ale participantilor compensatori
deschise la BNR in sistemul ReGIS.
(2) Depozitarul Central va transmite in sistemul ReGIS instructiunile de plata aferente
tranzactiilor inregistrate in sistemul Depozitarului Central in timpul programului prevazut in
reglementarile acestuia, in vederea decontarii acestora prin conturile de decontare ale
40
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011