Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 58 (1) Instructiunile trebuie transmise Depozitarului Central, prin intermediul mijlocului
de comunicare, respectiv in formatul notificat Participantilor prin precizari tehnice.
(2) In situatia in care mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central este prin fax,
instructiunile vor respecta formatul prevazut in Anexa IV.5. In aceasta situatie, Depozitarul
Central isi rezerva dreptul de a refuza sa actioneze in baza acelor instructiuni care fie sunt
ilizibile, fie contin erori evidente. Refuzul de a actiona in baza instructiunilor considerate
ilizibile sau continand erori evidente, va fi comunicat de catre Depozitarul Central
Participantului care a transmis instrucţiunea considerata ilizibila si/sau continand erori de
indata ce instructiunea a fost analizata.
(3) Instructiunile privind inregistrarea imprumutului de instrumente financiare vor fi transmise
Depozitarului Central pana cel tarziu la data inregistrarii imprumutului, in intervalele orare
comunicate de catre Depozitarul Central prin precizari tehnice.
(4) Intervalele de timp in care vor fi luate in considerare instructiunile transmise de
Participanti in legatura cu imprumutul de instrumente financiare vor fi comunicate de catre
Depozitarul Central Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru, prin
intermediul mijlocului de comunicare notificat de Depozitarul Central prin precizari tehnice.
(5) Depozitarul Central nu va lua in considerare instructiunile primite care nu indeplinesc toate
conditiile stabilite prin prezentul Cod si va notifica Participantii implicati cat mai curand
posibil.
Art. 59 Instructiunile transmise in afara intervalului de timp cuprins intre Momentul de
Inceput al serviciului si Momentul de Inchidere al serviciului stabilit pentru fiecare serviciu
asociat acestor operatiuni, nu vor fi acceptate de catre sistemul de compensare - decontare si
registru. Detaliile referitoare la cele doua momente mai sus mentionate vor fi comunicate
Participantilor prin precizari tehnice.
Sectiunea 2.2.2.2 Validarea tehnica a instructiunilor receptionate
Art. 60 Fiecare instructiune receptionata de catre sistemul de compensare - decontare si
registru va urma procesul de validare, in cadrul caruia este verificat continutul instructiunilor,
pentru a se asigura conformitatea cu prevederile reglementarilor Depozitarului Central.
Instructiunile care nu sunt conforme cu prevederile Codului Depozitarului Central sunt
respinse, fiecare Participant fiind notificat in acest sens.
Art. 61 Instructiunile valide din punct de vedere tehnic, vor fi procesate in ordinea primirii
acestora, pe tot parcursul zilei de operare in intervalul orar in care serviciul respectiv este
diponibil.
Sectiunea 2.2.2.3 Procesul de matching
Art. 62 Prin procesul de matching sunt identificate instructiunile care formeaza o
operatiune si prin care o instructiune transmisa de un Participant este comparata cu cea
transmisa de contrapartea acestuia, pentru a asigura faptul ca termenii operatiunii coincid in
ambele instructiuni.
119
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011