Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 18 (1) In cazul in care agentul custode refuza efectuarea decontarii unei tranzactii,
responsabilitatea decontarii revine participantului la sistemul de tranzactionare care a
efectuat tranzactia respectiva.
(2) Participantul la sistemul de tranzactionare care a efectuat tranzactia in cauza are
obligatia, pana cel tarziu T+2 ora 19:00, de a solicita sistemului de tranzactionare in care a
fost incheiata tranzactia respectiva corectarea acesteia in conformitate cu reglementarile
sistemului de tranzactionare si de a notifica in acest sens Depozitarul Central.
Art. 19 Daca agentul custode refuza confirmarea decontarii unei tranzactii in conformitate
cu art.15 alin.(8) sau art.17 alin (1) si participantul la sistemul de tranzactionare nu a
solicitat efectuarea corectiei pana cel tarziu T+2 ora 19:00, Depozitarul Central va solicita
entitatii care administreaza sistemul de tranzactionare in care au fost incheiate tranzactiile
respective, conform prevederilor contractului incheiat intre Depozitarul Central si aceasta,
corectarea tranzactiilor neconfirmate de agentul custode, dupa cum urmeaza:
a.1 In cazul in care participantul la sistemul de tranzactionare a efectuat o vanzare si detine
in contul propriu instrumentele financiare de tipul celor care au facut obiectul tranzactiei
initiale de vanzare Depozitarul Central va solicita entitatii care administreaza sistemul de
tranzactionare sa corecteze tranzactia neconfirmata de agentul custode cu o tranzactie in
numele si pe contul propriu al participantului la sistemul de tranzactionare sau, dupa caz, pe
contul notificat de participant pentru efectuarea corectiei. Dupa efectuarea corectiei
respective, sistemul de tranzactionare va transmite Depozitarului Central tranzactia
corectata.
a.2 In cazul in care participantul la sistemul de tranzactionare a efectuat o vanzare si nu
detine in contul notificat pentru efectuarea corectiei sau dupa caz pe contul propriu
instrumentele financiare de tipul celor care au facut obiectul tranzactiei initiale de vanzare,
Depozitarul Central va informa participantul la sistemul de tranzactionare, precum si
entitatea care administreaza sistemul de tranzactionare cu privire la situatia creata, in
conformitate cu prevederile contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatea care
administreaza sistemul de tranzactionare.
In continuare se vor aplica prevederile Capitolului 3 ”Managementul riscului asociat
tranzactiilor conditionate de prevalidarea instrumentelor financiare” din prezentul Titlu.
In situatiile in care se raporteaza o tranzactie de cumparare speciala (buy-in speciala) in
sistemul de tranzactionare, sau se efectueaza in sistemul Depozitarului Central o operatiune
de imprumut in scopul finalizarii decontarii, sistemul de tranzactionare va corecta, la
solicitarea Depozitarului Central, tranzactia initiala de vanzare, prin inlocuirea acesteia cu o
tranzactie in numele si pe contul propriu al participantului la sistemul de tranzactionare sau,
dupa caz, pe contul notificat de participant pentru efectuarea corectiei. Dupa efectuarea
corectiei respective, sistemul de tranzactionare va transmite Depozitarului Central
tranzactia corectata si, dupa caz, tranzactia de cumparare speciala.
b. In cazul in care un participant la sistemul de tranzactionare a efectuat o cumparare,
Depozitarul Central va solicita sistemului de tranzactionare inlocuirea tranzactiei
neconfirmate de agentul custode cu o tranzactie in numele si pe contul propriu al
participantului la sistemul de tranzactionare sau, dupa caz, pe contul notificat de participant
45
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011