Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(2) Agentii custode vor achita tarifele si comisioanele aferente calitatii de participant la
sistemul de compensare-decontare si registru conform art. 1 alin. (1) cu exceptia celor
prevazute la lit. a) si b).
Art. 3 În aplicarea prevederilor art. 1 alin. (1) lit. e) şi art. 2 alin. (1) lit. g),
tariful/comisionul pentru modificarea Rapoartelor de compensare-decontare va fi datorat de
către agentul custode în cazul în care operatorul sistemului de tranzacţionare comunică
Depozitarului Central faptul că modificarea Rapoartelor de compensare-decontare este
datorată culpei agentului custode. În această situaţie, Depozitarul Central poate acorda
operatorului sistemului de tranzacţionare o parte din tariful/comisionul încasat pentru
modificarea Rapoartelor de compensare-decontare, conform contractului încheiat cu acesta.
Art. 4 Participantii compensatori au obligatia sa plateasca Depozitarului Central
urmatoarele tipuri de tarife si comisioane, in cuantumul prevazut in Lista privind tarifele si
comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif de acordare a dreptului de a participa la sistemul Depozitarului Central;
b) tarif anual de mentinere a calitatii de participant compensator in sistemul
Depozitarului Central;
c) tarif/comision pentru excluderea obligatiilor de plata din calculul pozitiilor nete in
vederea decontarii acestora pe baza bruta;
d) tarif/comision pentru desfiintarea retroactiva, prin aplicarea rezolutiunii de plin
drept, a tranzactiilor excluse din decontarea pe baza neta, care nu au putut fi
decontate pe baza bruta in conformitate cu prevederile prezentului Cod;
e) tarife/comisioane pentru serviciile prestate participantilor compensatori de catre
Depozitarul Central.
f) tarif penalizator pentru transmiterea acceptului de participare la decontare cu
intarziere si/sau fara respectarea modalitatii si formatului comunicat de catre
Depozitarul Central.
Art. 5 Emitentii de instrumente financiare inregistrate in sistemul Depozitarului Central
au obligatia de a plati urmatoarele tarife si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif/comision de admitere in sistemul Depozitarului Central
b) tarif/comision de mentinere in sistemul Depozitarului Central
c) tarife/comisioane pentru serviciile prestate emitentilor de catre Depozitarul Central.
Art. 6 Detinatorii instrumentelor financiare inregistrate in sistemul Depozitarului Central
au obligatia de a plati urmatoarele tarife si comisioane, in cuantumul prevazut in Lista
privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central:
a) tarif/comision pentru eliberarea unui extras de cont
b) tarife/comisioane pentru serviciile prestate de catre Depozitarul Central.
Art. 7 Depozitarul Central va percepe aceleasi tarife si comisioane pentru toate operatiunile
cu instrumente financiare de tipul drepturilor (de preferinta, de alocare, etc), in cuantumul
prevazut in Lista privind tarifele si comisioanele practicate de Depozitarul Central.
163
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011