Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(2) In cazul in care exista tranzactii aflate in curs de decontare, care au ca obiect
instrumentele financiare cumparate prin intermediul tranzactiei initiale de vanzare si care
sunt conditionate de decontarea acesteia din urma, Depozitarul Central va solicita in
termenul precizat la alin. (1) entitatii care administreaza sistemul de tranzactionare in care
au fost incheiate tranzactiile, in conformitate cu contractul incheiat intre Depozitarul
Central si entitatea respectiva, desfiintarea retroactiva, prin aplicarea rezolutiunii de plin
drept, a tranzactiilor in cauza.
(3) Depozitarul Central va notifica Participantii la sistemul de compensare-decontare si
registru implicati in procesul de decontare a tranzactiilor mentionate in alin. (2) cu privire
la desfiintarea retroactiva a tranzactiilor prin aplicarea rezolutiunii de plin drept.
(4) In cazul in care are loc desfiintarea retroactiva a unor tranzactii, Depozitarul Central va
solicita sistemului de tranzactionare in care a fost incheiata tranzactia initiala de vanzare, sa
mentina suspendarea de la tranzactionare a participantului care a efectuat vanzarea initiala
pentru un interval cuprins intre 5 si 30 zile lucratoare, in conformitate cu prevederile
contractului incheiat intre Depozitarul Central si entitatea care administreaza sistemul de
tranzactionare respectiv. Aceasta suspendare se adauga eventualelor suspendari efectuate de
catre sistemul de tranzactionare, conform regulilor acestuia.
Art. 110 Decontarea tranzactiilor rezultate ca urmare a aplicarii masurilor de management
al riscului respectiv tranzactiile de cumparare/vanzare speciala (buy-in/sell out speciale), a
celor rezultate prin aplicarea procedurii de vanzare/cumparare impusa (buy-in/sell out)
precum si a celor a caror decontare este amanata sau conditionata de decontarea unor
tranzactii amanate la decontare, se va efectua pe baza neta sau bruta conform comunicarii
Depozitarului Central.
Art. 111 (1) In situatia in care, la data decontarii a fost necesara refacerea Raportelor de
decontare bancara ca urmare a corectarii unor tranzactii, a efectuarii unor tranzactii de
cumparare/vanzare speciala (buy-in/sell-out speciale), a apelarii la procedura de
cumparare/vanzare impusa (buy-in/sell-out) sau a amanarii decontarii unor tranzactii,
Depozitarul Central va transmite Rapoartele de decontare bancara participantilor compensatori
prin mijlocul de comunicare notificat de Depozitarul Central.
(2) Participantii compensatori au obligatia de a transmite Depozitarului Central eventualele
obiectii cu privire la Raportele de decontare bancara, in termen de 15 minute de la primirea
acestora.
(3) Participantii compensatori vor debita conturile Participantilor la sistemul de compensaredecontare
si registru, a caror pozitie debitoare refacuta este mai mare decat cea initiala, cu
suma corespunzatoare si vor confirma Depozitarului Central, in termen de 30 minute de la
primirea rapoartelor de decontare bancara, acceptul de participare la decontare conform
sumelor inscrise in respectivele rapoarte (Anexa II.3). Participarea la decontare a
participantilor compensatori presupune acceptarea implicita a constituirii de garantii conform
art. 10 alin. (3) si (4) in conformitate cu noile sume inscrise in rapoartele de decontare bancara.
82
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011