Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Art. 34 Aplicarea unei sanctiuni administrative cu grad coercitiv mai ridicat nu este
conditionata de aplicarea anterioara a sanctiunilor administrativ-disciplinare cu grad
coercitiv mai redus.
Art. 35 In cazul savarsirii repetate a unei fapte ilicite prevazute in reglementarile
Depozitarului Central, cumulativ cu sanctiunea patrimoniala stabilita se poate aplica si
sanctiunea de blocare a accesului la sistemul Depozitarul Central al Participantului la
sistemul de compensare-decontare si registru sau, dupa caz, suspendarea dreptului de a
participa la sistemul Depozitarul Central a participantului compensator respectiv, pe o
durata cuprinsa intre 3 si 60 de zile lucratoare si/sau sanctiunea suspendarii efectelor
deciziei de autorizare ca agent participant la sistemul de compensare-decontare si registru,
pe o durata cuprinsa intre 3 si 60 de zile lucratoare, dupa caz.
Art. 36 In cazul in care prin savarsirea faptei ilicite la regimul juridic al Depozitarului
Central s-a pricinuit o paguba, evaluarea acesteia se face de catre Departamentul de
specialitate al Depozitarului Central, in colaborare cu alte Departamente ale Depozitarului
Central, dupa caz, cu efectuarea mentiunii corespunzatoare in Nota de constatare.
§6 Aplicarea sanctiunilor emise de Depozitarul Central
Art. 37 Aplicarea sanctiunilor emise de Depozitarul Central pentru savarsirea faptelor
ilicite la regimul juridic al Depozitarului Central se face prin decizia Directorului general al
Depozitarului Central, la propunerea Departamentelor de specialitate ale Depozitarului
Central, potrivit ariei de activitate specifica si competentei materiale stabilite expres in
reglementarile Depozitarului Central.
Art. 38 Directorul general al Depozitarului Central poate aplica sanctiunea propusa sau,
dupa caz, o alta sanctiune apreciata ca necesara, potrivit aspectelor cuprinse in Nota de
recomandare.
Art. 39 In cuprinsul deciziei de sanctionare se va face mentiune despre activitatile pe care
cei gasiti vinovati sunt tinuti sa le indeplineasca in scopul inlaturarii iregularitatilor care au
condus la aplicarea sanctiunilor respective impotriva lor.
Art. 40 Participantul la sistemul de compensare-decontare si registru / participantul
compensator / agentul participant la sistemul de compensare-decontare si registru care a
savarsit, cu vinovatie, o fapta ilicita la regimul juridic al Depozitarului Central este obligat
sa intrerupa savarsirea respectivei fapte ilicite, sa adopte conduita prescrisa si sa execute
obligatiile prevazute in reglementarile Depozitarului Central.
Art. 41 Deciziile de sanctionare se vor intocmi in forma scrisa, in 2 exemplare originale.
182
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011