Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
Sectiunea 3 Evenimente de plata
Art. 8 (1) Evenimentele de plata aferente titlurilor de stat sunt plata de cupon/dobanda,
rascumpararea partiala/totala si rascumpararea optionala (negociata direct intre unul sau mai
multi detinatori si emitent).
(2) Detinatorii de titluri de stat pentru care Depozitarul Central proceseaza evenimentele de
plata sunt cei inregistrati direct sau indirect in sistemul RoClear la sfarsitul zilei stabilite ca
data de referinta de catre Ministerul Economiei si Finantelor si comunicata Depozitarului
Central de catre Banca Nationala a Romaniei.
(3) In vederea procesarii evenimentelor de plata, Depozitarul Central va utiliza bancile de
decontare ale Participantilor la sistemul de compensare-decontare si registru. In cazul in care
banca de decontare a unui Participant nu este participant in sistemul SaFIR, Participantul la
sistemul de compensare-decontare si registru are obligatia sa comunice Depozitarului Central
o banca participanta in sistemul SaFIR care detine calitatea de participant compensator in
sistemul Depozitarului Central, in vederea procesarii evenimentelor sale de plata.
(4) Depozitarul Central va comunica bancilor de decontare, la sfarsitul datei de referinta,
situatia detinerilor de titluri de stat pentru care urmeaza un eveniment de plata, grupate pe
Participanti.
(5) Depozitarul Central va transmite sistemului SaFIR situatia detinerilor de titluri de stat,
grupate pe banci de decontare.
(6) Decontarea fondurilor aferente evenimentelor de plata este initiata de sistemul SaFIR in
sistemul ReGIS, in ziua platii, ca pozitie neta sau sub forma de instructiuni pe baza bruta,
conform regulilor SaFIR, in conturile deschise in sistemul ReGIS pe numele bancilor de
decontare.
(7) Bancile de decontare si Participantii la sistemul de compensare-decontare si registru sunt
exclusiv raspunzatori pentru inregistrarea in conturile Participantilor, respectiv in conturile
clientilor din evidentele proprii a tuturor evenimentelor de plata comunicate de Depozitarul
Central.
(8) Dupa confirmarea efectuarii platii de catre Banca Nationala a Romaniei, Depozitarul
Central notifica Participantii cu privire la finalizarea procesarii evenimentului de plata in
sistemul SaFIR.
(9) In cazul rascumpararilor partiale, in data platii, Depozitarul Central ajusteaza detinerile in
conformitate cu procentul rascumpararii partiale comunicat de catre Banca Nationala a
Romaniei.
(10) Cu exceptia platilor de dobanda/cupon, in perioada cuprinsa intre momentul stabilirii
detinatorilor (data de referinta) si momentul confirmarii decontarii evenimentului de plata, nu
sunt permise initierea transferurilor inter-sisteme pentru emisiunile in cauza.
(11) Daca in perioada cuprinsa intre momentul stabilirii detinatorilor si data platii sunt
declarate zile bancare, nu este permisa initierea transferurilor inter-sisteme pentru emisiunile
respective in acea perioada.
Art. 9 (1) In cazul evenimentelor de plata, Depozitarul Central va transmite Participantilor
informatiile receptionate de la Banca Nationala a Romaniei.
167
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011