Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(2) Instrumentele financiare ce vor putea face obiectul transferurilor fara schimbare
proprietatii vor fi stabilite de catre Depozitarul Central in conformitate cu cadrul legal in
vigoare si comunicate Bancii Nationale a Romaniei. Informarea Bancii Nationale a
Romaniei se va realiza prin intermediul mijlocului de comunicare notificat de Depozitarul
Central prin precizari tehnice, la momentul la care cadrul procedural si tehnic va permite
transferul respectivelor instrumente financiare intre sistemul Depozitarului Central si cel al
Bancii Nationale a Romaniei.
(3) Etapele procesarii instructiunilor aferente acestor transferuri sunt urmatoarele:
a) transmiterea instructiunilor de catre Participanti;
b) validarea instructiunilor receptionate;
c) procesul de matching;
d) verificarea disponibilitatii instrumentelor financiare si rezervarea acestora in vederea
decontarii/procesarii;
e) decontarea instructiunilor in cadrul sistemului;
f) transmiterea notificarilor de confirmare a efectuarii decontarii finale in sistem sau de
anulare a instructiunilor Participantilor, nedecontate pana la Momentul de inchidere al
serviciului respectiv.
(4) Transmiterea instructiunilor de transfer fara schimbarea proprietatii, validarea
instructiunilor receptionate, procesul de matching, verificarea disponibilitatii instrumentelor
financiare si rezervarea acestora in vederea executarii transferului, decontarea instructiunilor
in cadrul sistemului, precum si transmiterea notificarilor se vor efectua cu respectarea
principiilor enuntate in Codul Depozitarului Central, Titlul IV, Capitolul 2, Sectiunea 2.2.2.
(5) Banca Nationala a Romaniei are obligatia de a reconcilia zilnic pozitiile inregistrate in
contul deschis in sistemul de compensare-decontare si registru respectand prevederile
prezentului Cod aplicabile operatiunilor de reconciliere.
(6) Banca Nationala a Romaniei are obligatia de a transmite catre Depozitarul Central
raportari privind detinerile de instrumente financiare evidentiate in contul global deschis in
sistemul Depozitarului Central, in conformitate cu prevederile Titlul IV al prezentului Cod
Sectiunea 1, § 5 Raportari privind detinerile clientilor.
CAPITOLUL 4 ADMITEREA ALTOR DEPOZITARI SI A INSTITUTIILOR
FINANCIARE INTERNATIONALE IN CALITATE DE
MEMBRI AI SISTEMULUI DEPOZITARULUI CENTRAL
Art. 50 (1) In vederea admiterii in calitate de membri ai sistemului Depozitarului Central,
depozitarii si institutiile financiare internationale vor transmite o cerere de admitere,
intocmita conform Anexei I.4 insotita de documentele prevazute in aceasta. Depozitarul
Central poate solicita si alte documente pe care acesta le considera necesare.
(2) Calitatea de membru al sistemului Depozitarului Central va fi dobandita la data
adoptarii hotararii de admitere de catre Consiliul de Administratie al Depozitarului Central
si va produce efecte de la data semnarii contractului de participare la sistemul Depozitarului
Central.
(3) In scopul admiterii in sistemul Depozitarului Central, entitatile mentionate la alin (1)
trebuie sa intruneasca urmatoarele cerinte:
29
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011