Codul Depozitarului Central (pdf) - Depozitarul Central

Copyright © pentru întregul conţinut al acestui Cod: Depozitarul Central SA, Bucuresti, România.
Toate datele şi informaţiile conţinute în acest document sunt protejate prin drepturi de proprietate
intelectuală. Conţinutul Codului S.C. Depozitarul Central S.A. este protejat prin Legea nr 8/1996, cu
modificările şi completările ulterioare.
Acest document şi conţinutul acestuia (în special idei, principii, articole, paragrafe şi anexe) nu pot fi
copiate, legate de, reproduse, publicate, transmise, transferate sau distribuite şi comercializate în orice mod,
fără acordul prealabil în scris al S.C. Depozitarul Central S.A.
Conţinutul acestui document nu poate în niciun caz să fie interpretat astfel încât să transfere in mod implicit
sau in orice alt mod, o licenţă sau proprietate a unui drept de autor sau orice alt drept protejat de S.C.
Depozitarul Central S.A. Codul
(2) Depozitarul Central va inregistra evenimentele de plata care afecteaza numarul de titluri de
stat detinute in conturile Participantilor in care sunt evidentiate acestea in sistemul RoClear,
urmand a informa Participantii in vederea operarii de catre acestia a respectivelor evenimente
in conturile clientilor din evidentele proprii.
Sectiunea 4 Reconcilierea intre participanti si Depozitarul Central
Art. 10 (1) In termenul comunicat de catre Depozitarul Central, Participantii la sistemul de
compensare-decontare si registru sunt obligati sa transmita Depozitarului Central raportari
referitoare la titlurile de stat detinute in nume si cont propriu respectiv in nume propriu si in
conturile clientilor: total valoare tranzactionata, numar de instrumente, total valoare de piata si
procentul din tranzactii, defalcat pentru persoane fizice/juridice, rezidente/nerezidente, precum
si orice alte informatii, raportari si statistici solicitate de Banca Nationala a Romaniei
Depozitarului Central.
(2) Eventualele neconcordante, intre informatiile transmise de Participantii si cele inregistrate
in sistemul RoClear al Depozitarului Central vor fi corectate de Participantisi retransmise
Depozitarului Central, astfel incat acesta sa asigure executarea in mod corespunzator a
obligatiilor care ii revin in conformitate cu Regulile sistemului SaFIR.
(3) Participantul va fi singurul raspunzator legal pentru orice eroare in compunerea si
transmiterea raportarilor catre Depozitarul Central
(4) Depozitarul Central va percepe tarife penalizatoare Participantilor care nu isi indeplinesc
obligatiile de raportare sau care nu se incadreaza in termenul comunicat, respectiv
Participantilor care transmit informatii incorecte, incomplete sau care nu respecta formatul
comunicat de catre Depozitarul Central.
Sectiunea 5 Desfasurarea operatiunilor de compensare-decontare pentru
tranzactiile cu decontare pe baza neta cu titluri de stat
Art. 11 (1) Prevederile Capitolului 1 “Prevederi generale” din Titlului II “Compensarea,
decontarea si managementul riscului in cadrul pietei reglementate si al sistemului alternativ
de tranzactionare” se aplica in mod corespunzator in cazul operatiunilor de compensaredecontare
a tranzactiilor cu titluri de stat.
(2) In cazul tranzactiilor cu titluri de stat se aplica mecanismul fara prevalidare a
instrumentelor financiare.
Art. 12 (1) Depozitarul Central deconteaza tranzactiile cu titluri de stat pe baza neta si pe baza
bruta in conformitate cu prevederile prezentului Cod.
(2) Decontarea pe baza neta a tranzactiilor cu titluri de stat se efectueaza la momentul T+2.
(3) Decontarea pe baza bruta a tranzactiilor cu titluri de stat se efectueaza la data agreata de
participantii la sistemul de tranzactionare care au incheiat respectivele tranzactii. Aceasta data
poate sa fie T, T+1 sau T+2.
§ 1 Momentul T
168
Codul S.C. Depozitarul Central S.A. Aprobat prin Decizia C.N.V.M. nr. 268/22.03.2011