MEMORIA - Abogacía Española

Abogacía Española | Memoria 2011 DELEGACIÓN BRUSELAS | 109
CCBE apoya algunas provisiones de la Directiva, como por
ejemplo: Incrementar el uso práctico del enfoque basado en
el riesgo. Apoyar iniciativas por los Estados miembros para
lograr una visión más profunda de la efectividad del marco
para combatir el blanqueo de capitales y la financiación del
terrorismo. Considerar las iniciativas relacionadas con la información
pública de las Personas Políticamente Expuestas y definir
“personas conocidas como socios cercanos” a esta PEP.
Permitir el cumplimiento de requisitos de diligencia debida en
un periodo de tiempo razonable y no siempre al inicio de la
relación. Considerar una mejor coordinación entre la legislaprimordial
y ha publicado recomendaciones sobre la formación
continua. El Sistema de Información del Mercado Interior,
según CCBE, es una herramienta útil, pero todavía muy poco
empleada en la práctica. Uno de los problemas planteados
por los Colegios de Abogados es la cuestión relativa a la validez
de los documentos intercambiados vía esta plataforma,
que requiere un análisis más profundo.
RESPUESTA DE CCBE A LA CONSULTA PLANTEADA POR GAFI SOBRE
LA “REVISIÓN DE LOS ESTÁNDARES”
El GAFI ha realizado una consulta a CCBE sobre la “Revisión
de los estándares, preparación de la cuarta fase de evaluaciones
mutuas” (“Informe”), en relación a varios ajustes. CCBE
apoya las recomendaciones del GAFI en la medida en que
tienen por objetivo prevenir que las Empresas y Profesiones
No-Financieras designadas, se vean comprometidas por asuntos
de blanqueo de capitales. Tras la consulta, la impresión
formada es que muchos de los cambios sugeridos no añaden
un valor añadido suficiente en comparación con la carga burocrática
desproporcionada que la implementación de dichos
cambios implicaría. CCBE entiende, que el enfoque basado en
riesgos fue incluido de forma “que permita que los recursos
se atribuyan de la manera más eficiente posible para hacer
frente a los riesgos más relevantes de supuestos de blanqueo
de capitales o financiación del terrorismo (ML/TF)”. Las
organizaciones autorreguladas deberían ser las únicas facultadas
para supervisar el cumplimiento del enfoque basado en
el riesgo en el ámbito jurídico. Según CCBE, las instituciones
tienen la obligación de identificar y verificar sus clientes en
asuntos de riesgo y, según el caso, al beneficiario del cliente,
que al ser una persona políticamente expuesta, estará identificada
y supervisada como tal en el marco de un proceso de
verificación de riesgos del cliente y/o del beneficiario del cliente.
CCBE se congratula por la propuesta de extender la lista
de terceras personas consideradas de confianza frente a todo
tipo de instituciones, empresas o profesiones, siempre y cuando
estén sujetas al cumplimiento de los requisitos aplicables
a los mecanismos de lucha contra el blanqueo de capitales y
de lucha contra la financiación del terrorismo, así como a un
efectivo proceso de supervisión y seguimiento. El propósito de
tal recomendación es evitar un doble y, por tanto, innecesario,
control al cliente. CCBE opina que la consideración de los
delitos fiscales como delitos determinantes de blanqueo de
capitales agravará las discusiones sobre si unos ingresos pueden
o no ser considerados provenientes de un acto ilícito y
si aquéllos son meras operaciones de planificación fiscal o supuestos
de evasión fiscal ilegal. Ello solamente conllevaría un
aumento de las cargas institucionales. Según CCBE, los delitos
de blanqueo de capitales se suelen llevar a cabo a través de
negocios a distancia pero calificar las relaciones como de alto
riesgo por el mero hecho de ser llevadas a cabo a distancia
resulta completamente desproporcionado.
Blanqueo de Capitales
RESPUESTA DE CCBE A LA COMISIÓN EUROPEA SOBRE LA EVALUA-
CIÓN DE LA TERCERA DIRECTIVA SOBRE EL BLANQUEO DE CAPITALES
ción europea de prevención del blanqueo y las directivas de
protección de datos para evitar confusiones en el reporte de
obligaciones.
RESPUESTA DE CCBE AL DOCUMENTO DE CONSULTA DEL GAFI “LA
REVISIÓN DE LAS NORMAS-PREPARACIÓN PARA LA 4ª RONDA DE
EVALUACIÓN MUTUA, 2ª CONSULTA PÚBLICA” (JUNIO 2011)
CCBE da la bienvenida a cualquier medida impuesta a las
autoridades que faciliten los esfuerzos de diligencia debida,
siempre que el derecho a la privacidad y la protección de datos
almacenados estén garantizados tanto como sea posible.
Cualquier recomendación referente a la recolección y transferencia
de datos (personales) por parte de las autoridades debe
ir acompañada de garantías para proteger estos datos que se
pueden utilizar para otro fin distinto del que fueron recogidos.
El blanqueo de dinero y financiación del terrorismo son
actos que pueden ser cometidos en cualquier lugar, dependiendo
de la preferencia del autor. Algunos países parecen ser
más vulnerables a las actividades que otros, pero se aplican en
general una mayor diligencia debida en todas las transacciones
relacionadas con un país parece de muy largo alcance y,
una vez más, aumenta la carga administrativa.
Derecho Civil y Contractual
ESTUDIO COMPARATIVO SOBRE LOS ACTOS AUTÉNTICOS Y LOS INS-
TRUMENTOS CON NATURALEZA Y EFECTO COMPARABLE, EN VIRTUD
DE LA LEGISLACIÓN NACIONAL EN EL SENO DE LA UE, PARTICULAR-
MENTE EN RELACIÓN CON LA FUNCIÓN DE LOS ABOGADOS
CCBE acoge favorablemente la idea de la Comisión Europea
de reconocer los documentos jurídicos de naturaleza civil a nivel
europeo, sin limitarlo a los actos auténticos emitidos por el
sistema notarial, sino que dicho concepto abarque igualmente