GESCHÄFTSBERICHT - GLKB

JAHrESBErICHT CorPorATE GoVErNANCE
CoRpoRATE goVERNANCE
Es ist dem Verwaltungsrat und der Geschäftsleitung ein Anliegen,
im rahmen der Corporate Governance die notwendige Transparenz
zu schaffen. Die Bank richtet sich dabei nach den entsprechenden
richtlinien der SIX Exchange regulation sowie den Vorgaben
der eidgenössischen Finanzmarktaufsicht.
oRgANISATIoN
Die Glarner Kantonalbank ist organisatorisch in vier Bereiche aufgeteilt.
Die jeweiligen Bereichsleiter bilden zusammen die Geschäftsleitung
der Bank. Der Verwaltungsrat als oberorgan besteht
aus sieben Mitgliedern. Jedes dieser Mitglieder vertritt den
Verwaltungsrat in einem der drei ständigen Ausschüsse (Prüfungsausschuss,
risikoausschuss, Strategie- und Personalausschuss).
Der Verwaltungsratspräsident hat in allen Ausschüssen Einsitz. Dass
der Verwaltungsratspräsident auch im Prüfungsausschuss Einsitz
nimmt, entspricht nicht der Norm und begründet sich in erster Linie
in seiner beruflichen Qualifikation als eidg. dipl. Experte in rechnungslegung
und Controlling.
Der Verwaltungsrat setzte sich Ende 2011 aus folgenden
Persönlichkeiten zusammen:
– Martin Leutenegger, Glarus (Präsident, Mitglied in allen
Ausschüssen)
– Peter rufibach, Glarus (Vizepräsident, Mitglied Strategieund
Personalausschuss)
– Theo Prinz, oberuzwil (Präsident risikoausschuss)
– Jürg Zimmermann, Glarus Nord (Präsident Prüfungsausschuss)
– rudolf Stäger, Meggen (Präsident Strategie- und Personalausschuss)
– Dr. iur. Urs P. Gnos, Altendorf (Mitglied Prüfungsausschuss)
– regierungsrat Dr. oec. rolf widmer, Glarus Nord
(Mitglied risikoausschuss)
Dem Verwaltungsrat obliegen die oberste Leitung der Bank und die
Kontrolle der Geschäftsleitung. Bis auf den Präsidenten konstituiert
er sich selbst. Die drei Ausschüsse haben klare Aufgaben, die so-
44 Glarner Kantonalbank - Geschäftsbericht 2011
wohl im Geschäfts- und organisationsreglement der Bank als auch
in spezifischen Ausschussreglementen definiert sind. Die Geschäfte
des Verwaltungsrats werden in der regel durch die zuständigen
Ausschüsse vorbereitet und vorberaten. Die Ausschüsse prüfen die
Berichte der Geschäftsleitung und der revision und überwachen
die operative Geschäftstätigkeit, insbesondere in Bezug auf die Einhaltung
von Statuten, reglementen und weisungen.
Unter dem Vorsitz von Dr. iur. Urs P. Gnos wurde ein Ad-hoc-Ausschuss
zum Thema «Verantwortlichkeitsklagen gegen ehemalige
organe der Bank» gebildet. weitere Mitglieder sind Martin
Leutenegger und Dr. oec. rolf widmer. Damit sind auf Stufe Verwaltungsrat
die Überwachung und Begleitung der juristischen
Aktivitäten in dieser Angelegenheit sichergestellt.
Die Sitzungen des Verwaltungsrats dauern in der regel einen hal-
ben Tag. Die Sitzungsdauer der Ausschüsse richtet sich nach den
Traktanden. Die Geschäftsleitung ist bei allen Sitzungen des Verwaltungsrats
anwesend, wobei jeweils ein Teil der Sitzung unter
Ausschluss der Geschäftsleitung stattfindet. Auch an den Sitzungen
der Ausschüsse nehmen die zuständigen Vertreter der Geschäftsleitung
teil. Die externe revisionsstelle wird zur Behandlung ihrer
Berichte im Verwaltungsrat oder in den Ausschüssen bei Bedarf
beigezogen. Im Berichtsjahr tagte der Verwaltungsrat neunmal.
Die Ausschüsse kamen insgesamt zu 20 Sitzungen zusammen.
Der Präsident des Verwaltungsrats beziehungsweise die Vorsitzenden
der Ausschüsse legen die Traktanden für die Sitzungen fest.
Über die Verhandlungen und Beschlüsse wird ein Protokoll geführt.
Die Protokolle der Ausschüsse werden allen Mitgliedern des
Verwaltungsrats zugestellt. Darüber hinaus erstatten die Vorsitzenden
der Ausschüsse an jeder Verwaltungsratssitzung mündlich Bericht
über wesentliche Ereignisse und Beschlüsse. Schriftliche und
mündliche Berichterstattungen werden zur Diskussion gestellt. Im
weiteren führt der Verwaltungsrat jährlich eine Selbstevaluation
durch, um seine Tätigkeit und Effizienz zu überprüfen. Die Geschäftsführung
der Bank sowie der Vollzug der Beschlüsse und re-