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ANHANG ZUR KONZERNRECHNUNG.
17 Konsolidiertes Aktienkapital 31.12.04 31.12.03
Aktienkapital der Saurer AG 110 228 110 228
Das ausgegebene Aktienkapital der Saurer AG ist eingeteilt in 15 430 000
voll liberierte Namenaktien mit einem Nominalwert von je CHF 11.50
(2003: CHF 11.50). Die ausgegebenen Aktien haben je ein Stimmrecht. Das
Aktienkapital wird zu historischen Fremdwährungskursen in Euro
umgerechnet.
Details zu den Aktionären befinden sich im Abschnitt 1.2 auf Seite 72 des
Berichts über Corporate Governance.
Genehmigtes Kapital. Der Verwaltungsrat ist ermächtigt, bis zum
12. Mai 2006 das Aktienkapital durch die Ausgabe von höchstens
3 000 000 voll zu liberierenden Namenaktien mit einem Nennwert von je
CHF 11.50 bis zum Höchstbetrag von CHF 34 500 000 zu erhöhen.
Erhöhungen auf dem Wege der Festübernahme oder in Teilbeträgen sind
gestattet. Der Ausgabepreis, der Zeitpunkt der Dividendenberechtigung
und die Art der Liberierung bzw. der Sacheinlage oder -übernahme
werden vom Verwaltungsrat bestimmt. Der Verwaltungsrat ist berechtigt,
das Bezugsrecht der Aktionäre auszuschliessen und Dritten zuzuweisen
im Falle der Verwendung von Aktien zum Zwecke der Übernahme von
Unternehmen, Unternehmensteilen oder Beteiligungen, für Fusionen
und Beteiligungstausch, sowie im Falle einer Aktienplatzierung für die
Finanzierung derartiger Transaktionen. Nicht ausgeübte Bezugsrechte
werden vom Verwaltungsrat zu Marktkonditionen veräussert.
Bedingtes Kapital. Das Aktienkapital der Gesellschaft wird im Maximalbetrag
von CHF 48 875 000 erhöht durch Ausgabe von 4 250 000 voll zu
liberierenden Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 11.50, davon
Erwerb und Veräusserung eigener Aktien 2004 2003
Anzahl Namenaktien
Stand 1. Januar 1 111 861 1 378 980
Rückkauf durch Ausübung von Put-Optionen 881 580 –
Erwerb 114 561 33 751
Veräusserung –846 002 –297 870
Veräusserung aus Mitarbeiteroptionsprogrammen –72 370 –3 000
Stand 31. Dezember 1 189 630 1 111 861
Eigene Aktien werden von der Saurer AG und von einer Tochtergesellschaft
gehalten. 303 300 eigene Aktien sind reserviert für das Mitarbeiteroptionsprogramm
(Anmerkung 20). Erwerb und Veräusserung von
eigenen Aktien erfolgten jeweils zu Börsenkursen, mit Ausnahme der Aktien,
die durch die Ausübung von Put-Optionen zurückgekauft wurden.
Erwerb und Veräusserung von Call-Optionen auf Saurer Aktien.
Saurer erwarb 700 000 Call-Optionen («American type»). Diese Call-Optionen
auf Saurer Aktien wurden von einer Bank ausgegeben und laufen
am 27. Juli 2007 aus. 504 000 dieser Optionen wurden an den Verwaltungsrat
(214 000), die Konzernleitung (148 000) und an leitende Mitarbeiter
(142 000) zu Marktkonditionen veräussert (siehe auch Anmer-
54 /// Konsolidierte Jahresrechnung Saurer 2004.
a) bis zu einem Betrag von CHF 34 500 000, entsprechend 3 000 000
Namenaktien mit einem Nennwert von je CHF 11.50, durch Ausübung
von Options- und Wandelrechten, die in Verbindung mit Anleihen oder
ähnlichen Obligationen der Gesellschaft oder von Konzerngesellschaften
eingeräumt werden, bzw. durch Ausübung von Optionsrechten, die den
Aktionären zugeteilt werden;
b) bis zu einem Betrag von CHF 14 375 000, entsprechend 1 250 000 Namenaktien
mit einem Nennwert von je CHF 11.50, durch Ausübung von
Optionsrechten, die den Mitarbeitern der Gesellschaft oder von Konzerngesellschaften
gewährt werden.
Das Bezugsrecht der Aktionäre ist ausgeschlossen.
Das Vorwegzeichnungsrecht der Aktionäre kann bei Options- und Wandelanleihen
durch Beschluss des Verwaltungsrates eingeschränkt oder
ausgeschlossen werden (1) zur Finanzierung des Erwerbs von Unternehmen,
Unternehmensteilen oder Beteiligungen oder von neuen Investitionsvorhaben
der Gesellschaft oder (2) zur Emission der Options- und
Wandelanleihen auf internationalen Kapitalmärkten.
Soweit das Vorwegzeichnungsrecht ausgeschlossen ist, sind (1) die Anleihensobligationen
zu Marktbedingungen im Publikum zu platzieren und
(2) der Ausübungspreis für die neuen Aktien mindestens entsprechend
den Marktbedingungen im Zeitpunkt der Anleihensemission festzulegen.
Gemeinsame Bestimmung für genehmigtes und bedingtes Kapital.
Die Anzahl der aufgrund der Artikel 6 und 7 der Statuten auszugebenden
neuen Aktien darf insgesamt 5 000 000 nicht übersteigen.
881 580 eigene Aktien wurden durch die Ausübung von Put-Optionen
zurückgekauft, welche infolge eines Beschlusses der Generalvesammlung
vom 13. Mai 2004 an die Aktionäre ausgegeben wurden. An der Generalversammlung
am 12. Mai 2005 wird eine Kapitalherabsetzung der Saurer
AG durch Vernichtung von 882 000 Aktien beantragt werden.
kung 21). Die Anzahl der von den einzelnen Personen gekauften
Optionen war nicht limitiert. Von den übrigen 196 000 Optionen wurden
87 000 im Jahr 2004 an Dritte verkauft. In der Bilanz zum 31. Dezember
2004 sind 109 000 Call-Optionen enthalten. Jede Option berechtigt zum
Kauf einer Aktie.