All the Sounds of Life - Sonova

Corporate Governance
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Kreuzbeteiligungen
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen zwischen der Sonova
Holding AG und anderen Unternehmen.
Kapitalstruktur
Kapital
Per 31. März 2011 setzte sich das Kapital der Sonova
Holding AG wie folgt zusammen:
Ordentliches Kapital (in CHF) 3’325’720
Total Aktien 66’514’393
Genehmigtes Kapital (in CHF) 165’576
Genehmigte Aktien 3’311’520
Bedingtes Kapital (in CHF) 299’051
Bedingte Aktien 5’981’027
Genehmigtes und bedingtes Kapital
Genehmigtes Kapital
Die Generalversammlung vom 10. Juni 2009 hat der Schaffung
eines genehmigten Aktienkapitals von 3’311’520 Namenaktien
mit einem Nennwert von je CHF 0,05 zugestimmt. Der
Verwaltungsrat bestimmt den jeweiligen Ausgabebetrag,
die Art der Einlagen, die Bedingungen der Bezugsrechtsausübung
sowie den Beginn der Dividenden‐ berechtigung.
Nicht ausgeübte Bezugsrechte stehen zur Verfügung des Verwaltungsrates,
der diese im Interesse der Gesellschaft
verwendet. Der Verwaltungsrat wird ermächtigt, das Bezugsrecht
der Aktionäre auszuschliessen und Dritten zuzuweisen,
wenn die neuen Aktien für die Übernahme von Unternehmen,
Unternehmensteilen, Beteiligungen oder die
Finanzierung solcher Transaktionen verwendet werden sollen.
Die Ermächtigung des Verwaltungsrates, das Aktienkapital
der Gesellschaft um das geschaffene genehmigte Aktienkapital
zu erhöhen, verfällt am 9. Juni 2011.
Bedingtes Kapital
Die Generalversammlung vom 7. Juli 2005 hat der Schaffung
eines bedingten Aktienkapitals von 3’301’120 Namenaktien
mit einem Nennwert von je CHF 0,05 zugestimmt. Das zusätzlich
geschaffene bedingte Aktienkapital dient der Erhöhung
der finanziellen Flexibilität. Es darf verwendet werden für
die Ausübung von Options- und Wandelrechten, die in Ver-
bindung mit Anleihensobligationen oder ähnlichen Obligationen
der Gesellschaft zum Zwecke der Finanzierung der
Übernahme von Unternehmen, Unternehmensteilen oder
Beteiligungen eingeräumt werden.
An den Generalversammlungen 1994 und 2000 wurde
bedingtes Aktienkapital von 8’000’000 Namenaktien mit
einem Nennwert von CHF 0,05 zum Zweck der Beteiligung
von Kadermitarbeitern der Sonova Gruppe geschaffen.
Kapitalveränderungen
Per 31. März setzte sich das Kapital der Sonova Holding AG
jeweils wie folgt zusammen:
2011 2010 2009
Ordentliches Kapital
(in CHF) 3’325’720 3’304’537 3’311’529
Total Aktien 66’514’393 66’090’745 66’230’584
Genehmigtes Kapital
(in CHF) 165’576 165’576 167’813
Genehmigte Aktien 3’311’520 3’311’520 3’356’260
Bedingtes Kapital
(in CHF) 299’051 320’234 349’167
Bedingte Aktien 5’981’027 6’404’675 6’983’336
Das am 10. Juni 2009 geschaffene genehmigte Aktienkapital
von 3’311’520 Namenaktien wurde bisher nicht ver wendet.
Vom ursprünglich maximal bewilligten bedingten Aktienkapital
in der Höhe von 8’000’000 Aktien mit einem Nennwert
von CHF 0,05 wurden bisher insgesamt 5’320’093
Aktien ausgegeben, so dass sich das bedingte Aktienkapital
zur Beteiligung von Kadermitarbeitern bis zum 31. März
2011 auf maximal 2’679’907 (Vorjahr 3’103’555) Aktien
reduzierte. Im Laufe des Geschäftsjahres 2010/11 wurden
im Rahmen des Executive Equity Award Plan (EEAP) insgesamt
612’065 Optionen ausgegeben. In den Vorjahren
2009/10 und 2008/09 betrug die Anzahl ausgegebener
Optionen 517’532 bzw. 678’040. Per 31. März 2011 waren
1’929’751 (Vorjahr 2’337’728) Optionen ausstehend. Jede
dieser Optionen berechtigt zum Bezug einer Namenaktie
von nominal CHF 0,05 der Sonova Holding AG.
Das am 7. Juli 2005 geschaffene bedingte Aktienkapital
von 3’301’120 Namenaktien zur Erhöhung der finanziellen
Flexibilität wurde bisher nicht verwendet.