Organismes de placement collectif - Alfi

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A Accord sur l’Espace économique européen… ……………………………… 32, 33, 50, 51, 52 Actif net……… 14, 17, 18, 20, 21, 34, 36, 62, 73, 114, 115, 116, 117, 127, 135, 140, 142, 153 Actif(s) éligible(s)……………………………………………………… 8, 176, 181, 182, 247, 248 Actifs financiers liquides (autres)… ……………………………… 12, 13, 18, 22, 176, 181, 183 Actionnaire(s)… ……………6, 14, 18, 20, 21, 22, 35, 36, 37, 41, 48, 65, 69, 70, 96, 128, 131, 137, 160, 162, 171, 191, 251, 253, 254 Actions… ………… 5, 7, 10, 12, 18, 20, 21, 22, 27, 29, 30, 34, 35, 36, 38, 47, 48, 55, 56, 65, 69, 70, 71, 76, 88, 91, 92, 93, 94, 95, 99, 106, 107, 109, 112, 126, 127, 128, 140, 142, 143, 144, 145, 147, 148, 149, 165, 168, 169, 175, 176, 181, 182, 183, 201, 202, 205, 207, 213, 214, 215, 216, 217, 219, 234, 235, 237, 244, 251, 252, 253, 255, 256 Administration… ………………4, 13, 16, 24, 33, 38, 40, 47, 54, 64, 69, 71, 83, 91, 96, 97, 98, 99, 100, 101, 102, 103, 105, 106, 127, 129, 134, 137, 141, 144, 145, 146, 147, 148, 149, 160, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169, 170, 172, 173, 176, 187, 190, 191, 197, 199, 206, 209, 229 Administration centrale… ……………………………………… 4, 13, 24, 33, 40, 47, 96, 97, 98, 99, 100, 101, 102, 103, 106, 129, 134, 144, 145, 146, 147, 148, 149, 161, 162, 163, 164, 165, 166, 167, 168, 169, 172, 176, 187, 199 Agrément… ……………………………………………………………………………………………3 Amende…………………………………………………………………………… 57, 61, 62, 63, 64 Assemblée générale… ……………………………… 21, 36, 56, 60, 62, 65, 128, 137, 160, 250 Autorité compétente……………………………………………………………………76, 212, 214 Autorité de contrôle……………37, 90, 91, 95, 96, 98, 104, 119, 131, 137, 153, 160, 190, 218, 219, 221, 222, 223, 239 Avoirs………… 56, 62, 63, 64, 73, 79, 104, 111, 126, 127, 142, 166, 176, 187, 194, 197, 202, 254, 255, 256 B Blanchiment d’argent… ………………………………………………………………………… 102 C Capital initial…………………………………………………………………… 10, 19, 39, 177, 191 Capitaux à risques élevés… ………………………………………………5, 91, 95, 119, 120, 183 Certificats au porteur… ………………………………………………………………………… 100 CESR…………………………………… 7, 8, 211, 212, 218, 219, 220, 221, 222, 223, 247, 248 Clôture des comptes… ……………………………………………………………………… 15, 68 Commercialisation… ……… 6, 30, 31, 32, 45, 54, 58, 95, 100, 102, 129, 133, 138, 143, 144, 148, 149, 168, 177, 185, 189, 204, 205, 206, 212, 221, 224 Commissaire aux comptes………………………………………………………………… 41, 60, 75 Commission de Surveillance du Secteur Financier… …………………… 10, 79, 90, 140, 151 Communauté de gestion…………………………………………………………………… 28, 250 Compartiment… …………… 5, 6, 28, 30, 63, 64, 65, 66, 68, 70, 72, 75, 76, 79, 95, 126, 127, 128, 130, 131, 132, 135, 136, 153, 154, 178, 183, 190, 201, 202, 212, 219, 220, 221, 222, 223, 238 Compte… …………… 10, 13, 14, 15, 16, 18, 19, 21, 25, 26, 27, 30, 31, 33, 34, 35, 36, 37, 41, 43, 45, 51, 52, 54, 56, 58, 59, 60, 61, 68, 69, 73, 75, 79, 81, 82, 83, 95, 97, 99, 100, 101, 105, 106, 116, 117, 124, 125, 128, 137, 141, 147, 152, 156, 158, 159, 160, 161, 163, 165, 168, 171, 173, 174, 177, 182, 183, 184, 188, 189, 194, 201, 204, 206, 212, 215, 217, 227, 228, 230, 233, 234, 235, 236, 241, 244, 248, 250, 254, 255, 256 Conseiller en investissement……………………………………………………………………… 71 Contrat à terme………………………………………………………………………………… 121 257
Contrepartie… ………… 16, 22, 25, 26, 85, 101, 105, 106, 115, 118, 152, 153, 156, 170, 174, 226, 228, 229, 232, 233, 234, 235, 236, 237, 240, 250, 251, 252, 253, 254, 255, 256 Coopération… …………………………………………………………………………… 23, 43, 190 Couverture…………… 29, 115, 116, 118, 152, 156, 169, 201, 226, 228, 229, 230, 236, 237, 238, 239, 240, 251, 253, 255 CSSF………………… 6, 7, 8, 10, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22, 23, 24, 25, 27, 31, 32, 33, 35, 36, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57, 58, 59, 60, 61, 62, 64, 84, 90, 97, 110, 119, 127, 128, 129, 130, 131, 132, 133, 134, 136, 137, 139, 141, 142, 143, 144, 146, 147, 148, 149, 150, 151, 152, 158, 159, 160, 161, 162, 166, 168, 169, 170, 171, 172, 173, 174, 175, 176, 177, 179, 180, 183, 184, 185, 186, 187, 188, 189, 190, 191, 192, 193, 200, 203, 204, 206, 207, 208, 209, 210, 211, 212, 213, 214, 215, 216, 218, 219, 220, 221, 223, 224, 225, 226, 238, 240, 247, 249, 250, 251, 252, 253, 254 D Dépositaire… ……… 5, 10, 13, 15, 16, 17, 18, 21, 22, 30, 31, 33, 34, 43, 44, 49, 50, 51, 52, 62, 71, 75, 96, 97, 98, 100, 104, 105, 106, 107, 108, 127, 129, 143, 144, 147, 148, 150, 161, 162, 163, 166, 167, 168, 188, 190, 199 Dépôt au greffe…………………………………………………………………………………… 15 Dépôts… ………… 24, 26, 27, 63, 64, 79, 104, 121, 154, 155, 176, 197, 214, 225, 234, 235 Directive 85/611/CEE… ………… 3, 4, 7, 9, 10, 11, 18, 19, 23, 32, 38, 42, 44, 45, 46, 54, 67, 80, 93, 95, 110, 181, 211, 247, 251, 253, 254 Dirigeant(s)… ………………16, 18, 22, 45, 48, 49, 63, 71, 119, 120, 121, 123, 124, 125, 129, 137, 143, 146, 149, 151, 156, 165, 189, 191, 209, 210, 227, 228, 229, 232 Distributeur… ……………………………………………………………… 99, 100, 102, 161, 168 Dividende… ………………………………………………………… 10, 21, 58, 76, 105, 201, 254 Document constitutif… ………… 13, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 27, 28, 31, 32, 36, 37, 42, 48, 49, 58, 65, 68, 94, 98, 106, 107, 109, 113, 126, 128, 129, 130, 142, 183, 189, 191, 219, 249 Documents promotionnels………………………………………………………………………… 29 Droit d’enregistrement……………………………………………………………………………… 56 Droit de souscription… ……………………………………………………………………… 28, 30 Droit de vote…………………………………………………………………11, 13, 29, 69, 128, 191 Droit sur apport………………………………………………………………………………………4 E Emission… …………………………………………………………………………… 120, 123, 140 Emprunts… ………………………………………………… 5, 111, 113, 122, 124, 153, 194, 198 Entreprise mère… ………………………………………………………………… 11, 41, 59, 174 Espace Economique européen………………………………………………………………… 183 Etat membre d’accueil…………………………………………… 11, 32, 42, 43, 45, 46, 54, 216 Etat membre d’origine………………………………………………… 11, 46, 47, 54, 55, 214, 224 Evaluation………………………………………………… 113, 124, 162, 163, 165, 167, 237, 240 F Filiale…………………………………………………………………… 11, 12, 30, 41, 59, 174, 255 Fluctuation…………………………………………………………………………… 118, 156, 201 Fonds commun de placement… ……… 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 23, 33, 34, 61, 62, 68, 69, 70, 71, 72, 91, 96, 105, 106, 107, 127, 128, 132, 137, 164, 179, 181 Fonds de retraite… ……………………………………………………………… 38, 191, 192, 197 Fonds propre……………………………………… 10, 11, 39, 40, 42, 173, 177, 187, 191, 239 Fractions de parts…………………………………………………………………………… 13, 147 Fusion……………………………………………………………………………………………… 78 258
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Organismes de placement collectif
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TABLE DES MATIèRES Loi du 20 déce
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Chapitre E. Règles relatives au d
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Loi du 20 décembre 2002 concernant
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11) «entreprise mère»: une entre
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Art. 3. Art. 4. La présente partie
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Art. 15. Art. 16. La société de g
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aux deux tiers du minimum légal, l
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Art. 28. (1) a) La SICAV peut à to
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) s’assurer que dans les opérati
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24 - la proportion d’actifs des O
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Un OPCVM peut, dans le cadre de sa
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Ces OPCVM doivent détenir des vale
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d) les actions détenues par un OPC
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Art. 56. Art. 57. modalités prévu
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) le pourcentage minimal des actifs
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Art. 73. Chapitre 11. - Des OPC qui
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Partie IV: De l’agrément des soc
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iii) les autres OPC gérés par lad
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Art. 81. B. - Relations avec les pa
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Art. 86. g) le mandat n’empêche
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Art. 89. (1) Toute société de ges
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Art. 92. (2) La CSSF n’accorde l
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Ce secret implique que les informat
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(6) Les paragraphes (1) et (4) ne f
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A peine de nullité, l’autorisati
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(5) Les liquidateurs peuvent convoq
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(2) Le prospectus complet comporte
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(4) La CSSF refuse ou retire l’in
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(3) ceux qui, comme administrateurs
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(b) les OPC ainsi que les compartim
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Chapitre 21. - Dispositions transit
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ANNEXE I SCHEMA A 1. Information co
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1. Information concernant le fonds
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5. Autres informations concernant l
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- plus-values ou moins-values de pl
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- fréquence et modalités de distr
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Règlement grand-ducal du 8 févrie
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c) les instruments financiers qui s
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c) des statistiques disponibles et
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Art. 9. Indices financiers. (1) La
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Art. 12. OPCVM reproduisant la comp
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CHAPITRE A. BUT ET PORTéE DE LA LO
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Si l’analyse du dossier sur base
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Sont visés par cette exclusion, le
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CHAPITRE D. RèGLES RELATIVES à L
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2.2.1. Conditions applicables aux d
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2.3. Obligations de l’administrat
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CHAPITRE E. RèGLES RELATIVES AU D
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Lorsque dans les cas visés ci-avan
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108 - responsabilité du dépositai
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Il résulte de ce qui précède que
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CHAPITRE G. RèGLES APPLICABLES AUX
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Sous réserve des conditions qui so
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4. Opérations à réméré. Un opc
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2. Limitations de placement. Les li
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3. Emprunts. L’opc ne peut contra
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4. Règles particulières. Outre le
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CHAPITRE J. RèGLES APPLICABLES AUX
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Cette inégalité dans la valeur de
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CHAPITRE L. DOCUMENTS D’INFORMATI
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Pour le contenu des rapports financ
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CHAPITRE M 57 . RENSEIGNEMENTS FINA
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VII. Numéro signalétique. La CSSF
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CHAPITRE O. RèGLES DE COMMERCIALIS
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ANNEXE à adresser à la Commission
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I. Le traitement des erreurs dans l
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Les procédures de correction doive
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Dans les circonstances données, il
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- déterminer sur la base des VNI r
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Par dérogation à ce qui précède
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aux OPC, étant donné que les règ
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considérer comme un OPC cible dist
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gation de reprendre le bien mis en
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I. Mandat Le réviseur d’entrepri
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de placement qui ont fait l’objet
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En ce qui concerne la valorisation
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Lors de sa mission, le réviseur d
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Le réviseur d’entreprises est é
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II. Elargissement de la politique d
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Ce texte entend écarter d’évent
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188 La CSSF peut accorder une déro
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La CSSF peut exiger, si l’intér
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7. Révision externe Les sociétés
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Annexe 1 Tableau SG 1A Société :
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Annexe 3 Tableau SG 1C Société :
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Annexe 5 Tableau SIAG 1A Société
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mance historique de l’indice de r
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