Geschäftsbericht 2011 - Bank Coop

Corporate Governance
Auf der Grundlage der durch die SIX Swiss Exchange
AG am 1.7.2009 in Kraft gesetzten «Richtlinie betreffend
Informationen zur Corporate Governance» werden im
Folgenden Angaben über die Führung und die Kontrolle
auf oberster Unternehmensebene der Bank Coop AG
(im Folgenden Bank Coop) publiziert.
Teilweise finden sich die gemäss Richtlinie zu veröffentlichenden
Informationen auch in anderen Teilen des
vor liegenden Geschäftsberichts. Wo dies der Fall ist, wird
ein Verweis auf die entsprechende Stelle an ge bracht.
Die Nummerierung der nachfolgenden Informationen
folgt derjenigen im Anhang zur Richtlinie.
1. Konzernstruktur und Aktionariat
1.1 Konzernstruktur
Die Bank Coop verfügt über keine Konzernstruktur. Sie
ist eine am Hauptsegment der SIX Swiss Exchange
kotierte Aktiengesellschaft mit Sitz in Basel (Valorennummer:
1 811 647/ISIN: CH0018116472). Mit einem
kapital- und stimmenmässigen Anteil von 57,6% (Vorjahr:
57,6%) ist die Basler Kantonalbank der bedeutendste
Aktionär. Die Bank Coop gehört zum Konsolidierungskreis
der Basler Kantonalbank. Operativ agiert
die Bank Coop als Universalbank im gesamten Wirtschaftsraum
Schweiz und konzentriert sich primär auf
die Betreuung der Kundensegmente Privatkunden,
Anlagekunden und Kommerzkunden sowie den Kundenhandel
gemäss der Darstellung in der Segmentsberichterstattung
auf Seite 117 des Geschäftsberichts.
Wesentliche nicht konsolidierte Beteiligungen sind im
Anhang zur Jahresrechnung auf Seite 104 des Ge schäftsberichts
aufgeführt. Zusätzliche Angaben zur Bank
Coop figurieren auf der ersten Umschlagseite, das
Organigramm mit der Unternehmensstruktur befindet
sich auf Seite 69.
1.2 Bedeutende Aktionäre
Nach dem schweizerischen Börsengesetz (Art. 20 BEHG)
ist jede natürliche oder juristische Person, die direkt,
indirekt oder in gemeinsamer Absprache mit Dritten
Aktien einer in der Schweiz kotierten Gesellschaft hält,
verpflichtet, die Gesellschaft sowie die Börse zu benachrichtigen,
wenn ihre Beteiligung die folgenden Schwellenwerte
erreicht, unter- oder überschreitet: 3%, 5%,
10%, 15%, 20%, 25%, 33 1 ⁄3%, 50% oder 66 2 ⁄3% der
Stimmrechte, und zwar ungeachtet ihrer Ausübbarkeit.
Im Berichtsjahr gingen keine solchen Meldungen bei
der Bank Coop ein. Die Basler Kantonalbank hielt per
70
31.12.2011 einen Stimmrechtsanteil von 57,6% und die
Coop Genossenschaft (im folgenden Coop) einen solchen
von 10,4%. Ferner hielt die Bank Coop per 31.12.2011
eigene Aktien im Handelsbestand und in den Finanzanlagen
von gesamthaft 3,0%. Die Basler Kantonalbank,
Coop und die Bank Coop gelten zusammen als Gruppe
im Sinne von Art. 15 BEHV. Die Basler Kantonalbank und
Coop bilden eine stimmrechtsgebundene Aktionärsgruppe
im Sinne von Art. 20 BEHG. Diese hielt per 31.12.2011
einen Stimmrechtsanteil an der Bank Coop von 68,0%
(Vorjahr: 68,0%). Zwischen der Basler Kantonalbank
und Coop besteht ein vom Dezember 1999 datierter
Aktionärsbindungsvertrag, wonach sich die Aktionäre
über die Ausübung des Stimmrechts absprechen.
Das Verhältnis zwischen der Basler Kantonalbank und
der Bank Coop qualifiziert als Konzernverhältnis. Die
Details zu den Besitz- und Eigentumsverhältnissen sind
im Anhang zur Jahresrechnung in der Tabelle «Bedeutende
Aktionäre der Bank Coop» auf Seite 109 des Geschäftsberichts
abgebildet.
1.3 Kreuzbeteiligungen
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen.
2. Kapitalstruktur
2.1 Kapital
Das Aktienkapital der Bank Coop beträgt per 31.12.2011
unverändert 337,5 Mio. CHF.
2.2 Genehmigtes und bedingtes Kapital
im Besonderen
Per 31.12.2011 bestanden weder ein genehmigtes noch
ein bedingtes Aktienkapital.
2.3 Kapitalveränderungen
Das Aktienkapital hat sich in den letzten drei Berichtsjahren
nicht verändert. Die Veränderung des Eigenkapitals
in den letzten drei Berichtsjahren ist im Anhang
der Jahresrechnung in der Tabelle «Nachweis des Eigenkapitals»
auf Seite 109 des Geschäftsberichts aufgeführt.
2.4 Aktien und Partizipationsscheine
Das Aktienkapital der Bank Coop beträgt 337,5 Mio. CHF
und ist eingeteilt in 16 875 000 voll liberierte Inhaberaktien
mit einem Nennwert von je CHF 20.—. Mit jeder
Aktie sind das Mitwirkungsrecht, das Recht auf eine
Dividende sowie die weiteren von Gesetzes wegen un -
entziehbaren Rechte verknüpft. Jede Aktie berechtigt